06 國際貿易理論

6.1 複習筆記

一、貿易理論綜述經

16～17世紀盛行的重商主義主張國家應當鼓勵出口，同時限制進口。亞當－斯密的絕對優勢理論第一次解釋了為什麼不受限制的自由貿易（一國政府不打算通過配額或關稅來影響它的公民從別國進口什麼商品或生產什麼產品出口給別國)對一個國家是有利的。斯密認為應當由市場機制這只看不見的手來決定一國進口和出口什麼商品。他的論點還表明對貿易採取的這種自由放任態度符合一國的最大利益。在斯密理論的基礎上，經19世紀英國經濟學家大衛李嘉圖提出相對優勢學說，這是現代不受限制的自由貿易論點的理論基礎。經20世紀，兩位瑞典經濟學家艾利－赫克歇爾和伯蒂爾－俄林改進了李嘉圖的理論，創立了著名的赫克歇爾一俄林理論。經

1.貿易利益

斯密、李嘉圖和赫克歇爾一俄林的理論精確地確認了國際貿易的特定利益。一國生產不了的商品通過國際貿易可以得到，絕大多數國際貿易是有利的。另外，斯密、李嘉圖和赫克歇爾一俄林的理論還解釋了為什麼一個國家通過國際貿易來獲取自己可以生產的產品仍能獲得利益。如果一國公民購買某些別國生產的產品，即使這些產品本國能生產，該國經濟仍可獲得利益。這種利益產生的原因是國際貿易允許一國在製造業中實行專業化，專門出口該國能最有效率生產的產品，而進口在別國能更有效率生產的產品。限制進口經常對國內生產者有利，而對國內消費者不利。經

2.國際貿易模式

斯密、李嘉圖和赫克歇爾一俄林的理論也解釋了在世界經濟中觀察到的國際貿易模式。

對於不能用赫克歇爾一俄林理論解釋的國際貿易模式的一種早期反應是產品生命週期論。由雷蒙德－弗農提出的這一理論認為，在產品生命週期的初期，大多數新產品由發明國生產和出口，當新產品在國際上被廣泛接受後，就開始轉到其他國家生產，該產品甚至最終可能被出口到原發明國。

沿著類似的思路，經20世紀經80年代一些經濟學家如保羅－克魯格曼提出了一種新貿易理論。該理論強調，某些情況下一些國家分工生產和出口特定產品並不是因為要素稟賦的差異，而是因為某些產業世界市場只允許少數企業存在。在這種產業內，首先進入市場的企業所建立起的一種競爭優勢很難被撼動，因此，國家之間的貿易模式可以部分歸因於企業捕捉先入者優勢的能力。在與新貿易理論相關的一部著作中，邁克爾－波特提出了一種理論

國家競爭力優勢理論。該理論試圖解釋為什麼特定國家能在特定產業取得國際上的成功。除要素稟賦外，波特指出國家要素的重要性，以解釋為何一國在生產和出口某特定產品上具有壓倒性優勢。

3.貿易理論與政府政策

雖然所有這些理論都贊同國際貿易對一國有利，但人們在向政府推薦政策方面卻存在意見分歧。重商主義主張政府採取鼓勵出口並限制進口的措施便是一種不太成熟的觀點。斯密、李嘉圖和赫克歇爾一俄林的理論分別為無限制的自由貿易提出了各自的理由。無限制自由貿易的觀點認為進口限制與出口鼓勵都是違背自身利益並浪費資源的。新貿易理論和波特的國家競爭優勢理論均能解釋政府為支持發展某出口導向型產業而採取一些有限的、有選擇性的幹預措施的理由。

二、重商主義

有關國際貿易的第一個理論產生於英國，被稱為重商主義。其主要觀點為金銀是國民財富的主要存在形式，也是保持商業活力的必需品。重商主義的主要原則就是保持貿易順差以實現一國的最大利益，即出口超過進口，這樣一國就能積累金銀，增加國民財富、聲望和權力。

重商主義理論一貫主張政府幹預以便達到對外貿易順差。重商主義者認為大量貿易不一定是好事。相反，他們建議政策目標應該是出口最大化而進口最小化。要達到此目的，可通過關稅和配額限制進口，並對出口實行補貼。

然而，一國貿易順差，金銀流入，貨幣供給增加，引發通貨膨脹，購買力上升；同時另一國產生相反效果，貨幣供給下降，購買力下降；結果導致前者貿易收支惡化，後者貿易收支改善，最終前者的貿易順差消失。從長遠看，沒有一個國家能像重商主義者所設想的那樣，可以長期維持貿易收支的順差和積累金銀。

重商主義的缺陷是將貿易看成零和博弈（指一個國家獲利導致另一個國家受損)，這就使斯密和李嘉圖有條件去證明貿易是正和博弈，即所有國家都能獲利。但重商主義理論並沒有消亡。新重商主義將政治力量等同於經

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濟力量，而經濟力量等同於貿易順差。

亞當－斯密認為各國生產不同商品的效率不同，各國應該專門生產具有絕對優勢的商品，然後用它們交換其他國家生產的商品。斯密的基本論點是一國不應該生產可以以較低成本從別國買到的商品。斯密也證明瞭各國若按絕對優勢分工生產，然後交換，則對各兩國都有利。

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圖6-1絕對優勢理論

如圖6-1所示，假設迦納和韓國各有200單位資源，可以用於生產大米或可哥。假設在迦納生產一噸可哥需要經10單位資源，而生產一噸大米則需經20單位資源，因此迦納可以生產的大米和可哥不同組合可用迦納的生產可能性邊界線經GG＇線表示；假設韓國生產一噸可哥需要經40單位元資源，生產一噸大米需要經10單位資源，因此韓國可以生產的大米和可哥不同組合可用韓國的生產可能性邊界線經KK＇表示。顯然，迦納生產可哥有絕對優勢，韓國生產大米有絕對優勢。

如果兩國不開展貿易，每個國家將一半資源用於生產大米，另一半資源用於生產可哥，迦納可以生產經10噸可哥和5噸大米（圖6-1上的A點)，韓國可以生產10噸大米和2.5噸可哥（圖6-1上的B點)。兩國總產出為12.5噸可哥和15噸大米。如果每個國家專門生產具有絕對優勢的商品，迦納可以生產20噸可哥，而韓國可以生產20噸大米。顯然，通過分工兩種商品的生產總量都會增加，生產的產品在兩國間進行分配，對兩國都有

利。因此，可以看到這種貿易是一種正和博弈，給所有參與者都帶來淨利益。

斯密的絕對優勢理論沒有解釋這樣一個問題，即如果其中一國在兩種商品的生產上都處於絕對劣勢，另一個

國家在兩種商品的生產上都處於絕對優勢，雙方是否還會進行國際分工、發生國際貿易並能分享國際貿易利益。李嘉圖的比較優勢理論回答了這一問題。

比較優勢的主要觀點是，一個國家在兩種產品上都具有優勢時，應專門生產優勢相對較高的產品，當一個國家在兩種產品上都具有劣勢時，應專門生產劣勢較低的產品，根據經“兩優相權取其重，兩劣相權取其輕經”的原則進行國際貿易。

假設迦納生產可哥和大米這兩種商品都具有絕對優勢。如圖6-2所示，迦納生產可能性邊界線為經GG＇線，韓國生產可能性邊界線為經KK＇線。雖然迦納生產可哥和大米都有絕對優勢，但它只有生產可哥有比較優勢，相比之下，迦納生產可哥比生產大米效率更高。

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無貿易時，每個國家將一半資源用於生產大米，另一半資源用於生產可哥，迦納可以生產10噸可哥和7.5

噸大米（圖經6-2上的A點)，韓國可以生產5噸大米和經2.5噸可哥（圖6-2上的B點)。兩國總產出為12.5噸可哥和12.5噸大米。在分工貿易下，迦納利用相對優勢生產可哥，產量從10噸增加到15噸，大米產量降低到3.75噸（圖經6-2上的經c點)，韓國專門生產大米，產量為10噸。總產出為15噸可哥和13.75噸大米。這種安排使得兩國可以增加可哥和大米生產的總量，從而兩國消費者可以消費更多的產品。因此，分工和貿易的結果是兩國消費的可哥和大米都能夠增加。比較優勢理論提供的基本資訊是：潛在的世界生產在無限制的自由貿易下比在有限制的貿易下產量更大。李嘉圖的理論認為，如果沒有貿易限制，各國消費者可以消費更多，即使一些國家生產任何產品均無絕對優勢，這種情況也可發生。換句話說，比較優勢理論比絕對優勢理論更深入地指出，貿易是

一種正和博弈，各參與方均能獲得經濟收益。經

該簡單模型包括許多與現實不符的假設：經

(1)模型假設一個簡單世界，其中只有兩個國家和兩種商品，而現實世界中存在許多國家和多種商品。經

(2)模型假設兩國之間不存在運輸費用。經

(3)模型假設不同國家之間的資源價格沒有差異，不涉及匯率。經

(4)模型假設資源在一國國內可以自由地流動，從一種商品的生產轉到另一種商品的生產；但現實世界中

(5)模型假設不變的規模報酬率，但現實世界中專業分工存在遞減或遞增的規模報酬率，即當一國分工生

產某商品時，生產一單位元商品需要投入的資源數量可能遞增或遞減。經

(6)模型假設各國有一個固定的資源存量，自由貿易並不改變一國利用資源的效率，這種靜態假設不考慮一國資源存量的動態變化，也不考慮一國通過自由貿易產生的利用資源效率的變化。經

(7)模型假設貿易對一國收入分配沒有影響。

3.李嘉圖模型的簡單擴大

在上述簡單的比較優勢模型中放開三個假設並探索其效果：其一是資源在一國內能自由地從一種商品的生產

轉到另一種商品的生產；其二是分工後固定的規模報酬；其三是貿易並不改變一國的資源存量或資源的利用效率

(1)不能自由流動的資源

資源並不總是能輕易地從一種經濟活動轉移到另一種經濟活動，其間會產生摩擦並使人們受苦。儘管李嘉圖理論預言，自由貿易帶來的利益遠遠大於其成本，但對於承擔這些成本的人來說只是一種不起作用的安慰。因此，政治上反對採用自由貿易制度的意見，多半來自面臨失業危險的人們。推行自由貿易制度帶來的痛苦是一種暫時

現象，而一旦這種轉變得以實現，貿易中得到的利益將是巨大而持久的。經

現實中，規模報酬遞減，對應的生產可能性邊界線是凸的，如圖6-3所示。一旦存在規模報酬遞減，貿易

利益可能沒有固定規模報酬時那麼大。

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圖6-3報酬遞減時迦納的生產可能性邊界線

(3)動態效應和經濟增長開放一國經濟從事對外貿易會產生以下兩種動態利益：

①當來自國外的勞動力和資本用於國內生產成為可能時，自由貿易可能增加一國的資源存量。②自由貿易也可提高一國利用其資源的效率。資源利用效率的提高可能來源於很多因素。

一國資源存量和資源利用效率兩方面的動態利益將引起該國生產可能性邊界線（PPF)的外移。如圖 6-4所示，PPF 1移到PPF 2是自由貿易引起動態利益的結果。由於PPF的外移，圖 6-4中的國家能比引入自由貿易之前生產更多的兩種商品。該理論認為，一國經濟開放、參與自由貿易不僅可以產生前面己討論過的靜態利益，而且可以產生刺激經濟增長的動態利益。

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圖6 -4自由貿易對 PPF的影響

(4)薩繆爾森的批評

 

薩繆爾森模型指出，在自由貿易的情況下，美國消費者購買從中國進口的價格更低的商品，如果動態影響使美國的實際工資率降低，那麼可能無法產生淨收益。當外國勞動力受過更好的教育後生產率大大提升時，美國中產階級的收入就會受到影響，可能會與大量進入美國的移民的收入相似，這會降低市場的淨工資率，或許足以抵消國際貿易帶來的利益。

雖然有以上論述，薩繆爾森還是承認自由貿易曾經使發達國家獲利。而且，他還指出，存在引入貿易保護措施來防止自由貿易將來可能損害美國利益這一理論上的可能性，有可能會產生比貿易保護主義者所要防止的更糟的結果。

一些經濟學家反駁了薩繆爾森的憂慮，但他們並沒有質疑薩繆爾森的分析，他們表示，實際上，發展中國家

不可能如此迅速地提升技能水準，以達到薩繆爾森模型中的情況。換句話說，這些國家將很快進入報酬遞減的情形。

(5)貿易與經濟增長之間聯繫的實證

很多經濟研究己經著眼於貿易與經濟增長之間的關係。這些研究清楚地表明，一國如採用開放經濟和自由貿易政策，將會得到更高經濟增長速度的回報。更高速的增長將提高人們的收入和生活水準。

五、赫克歇爾一俄林理論

李嘉圖特別強調勞動生產率，並認為兩國之間勞動生產率的差異構成了比較優勢的理論基礎。瑞典經濟學家艾利－赫克歇爾和伯蒂爾－俄林對比較優勢提出了一個不同的解釋，他們認為比較優勢是由各國生產要素稟賦的差異引起的。要素稟賦是指一國具有的一些資源如土地、勞動力和資本的豐裕程度。不同國傢俱有不同的要素稟賦，而不同的要素稟賦產生了不同的要素成本，一種要素越豐富，其成本越低。赫克歇爾一俄林理論認為一國應出口密集使用本國充裕要素的產品，進口密集使用本國稀缺要素的產品，從而試圖解釋觀察到的世界經濟中的國際貿易模式。與李嘉圖理論不同的是，赫克歇爾一俄林理論認為國際貿易模式是由要素稟賦而非生產率差異決定的。

六、里昂惕夫悖論

在赫克歇爾一俄林理論的基礎上，里昂惕夫假定，由於美國相對於其他國家是一個資本相對豐富的國家，它應該出口資本密集型產品而進口勞動密集型產品。然而，里昂惕夫發現美國出口的資本密集型產品比進口的更少。因為這一結果與理論的預言相反，故被稱為里昂惕夫悖論。

對於里昂惕夫悖論的一種可能的解釋是美國在生產新產品或革新技術產品上具有特別優勢，這些產品比那些技術成熟和適合於大批量生產的產品資本密集度可能要低，因此，美國可能出口很大程度上使用熟練勞動力和創新技術生產的產品（比如電腦軟體)，而進口利用大量資本生產的產品。

赫克歇爾一俄林理論的一個關鍵的假設是技術在各國之間是無差異的，這個假設跟事實有一定出入。技術上的差異可能導致生產率的差異，而生產率會推動國際貿易模式的發展。最近的實證研究結果表明，一旦各國之間技術上的差異被控制，各國的確出口那些密集使用稟賦豐富的要素生產出的產品，而進口那些密集使用稟賦稀缺的要素生產出的產品。換句話說，一旦關於生產率的技術差異的影響被控制，赫克歇爾一俄林理論似乎就能獲得預言能力。

七、產品生命週期理論

1.產品生命週期理論概述

產品生命週期理論是由雷蒙德－弗農最初提出的。弗農認為大多數新產品最初是在美國生產的。顯然，開創性的企業認為，鑒於推出新產品時存在的固有風險和不確定性，將生產設備置於接近市場和企業決策中心的地方較佳。而且，人們對大多數新產品的需求主要依據非價格因素，結果企業能夠對新產品收取相對較高的價格，而不必在其他國家尋找低成本生產場所。

弗農進一步認為，在一典型新產品生命週期的初期，當需求在美國迅速增長時，其他發達國家的需求僅限於高收入群體，這種起初有限的需求不值得那些國家的企業生產新產品，這就必然導致美國出口新產品到那些發達國家。

隨著時間的推移，其他發達國家（如英國、法國、德國和日本)對新產品的需求開始增長。一旦出現這種情況，這些國家的生產者在本國市場生產就開始有利可圖了。另外，美國企業也可能在需求日益增長的那些發達國家建立生產設備。這樣，其他發達國家的生產開始限制美國出口的潛力。

當美國和其他發達國家的市場成熟時，產品變得更標準化，價格成為主要的競爭武器。當這種情形發生時，對成本的考慮在競爭過程中起更大的作用，結果一些勞動力成本低於美國的發達國家（如義大利、西班牙)的生產者這時可能就有能力把產品出口到美國。如果成本壓力變得更大，生產轉移的過程就不會停止。當發展中國家（如泰國)開始獲得超過發達國家的生產優勢時，美國相對其他發達國家失去競爭優勢的週期再次重複。這樣，全球生產的地點開始從美國轉移到其他發達國家，然後從其他發達國家轉移到發展中國家。貿易模式的趨勢轉變結果是：隨著時間的推移，當生產集中於低成本的外國地區時，美國從產品出口國變為產品進口國。

圖6-5顯示出美國、其他發達國家和發展中國家隨時間推移在生產和消費增長上的變化。

 

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圖6-5產品生命週期理論

2.對產品生命週期理論的評價

產品生命週期理論是國際貿易模式的一種準確解釋，該理論清楚地解釋了成熟工業從美國移出進入低成本加工地區的變遷過程。然而，近幾年，不斷增長的大量新產品同時從美國、日本和發達歐洲國家引進，全球化生產的引入可能伴隨著全球性分散生產的出現，新產品的部件將主要在要素成本和技術兩方面結合最具優勢的地區生產。總之，雖然弗農理論在美國佔有全球優勢時用於解釋國際貿易模式可能有效，但是和現代世界的關聯卻很有限。

八、新貿易理論

新貿易理論於 20世紀70年代開始出現，當時許多經濟學家指出企業達到規模經濟的能力與國際貿易有重要的聯繫。規模經濟是指大批產出使單位成本下降。規模經濟的成因有很多，包括將固定成本分散到大量產品上的能力，利用專業的人員和設備提高生產效率生產大批產品的能力。

新貿易理論有兩個重要的觀點：

(1)貿易可以通過對規模經濟的影響增加消費品的種類，降低這些商品的平均成本；（2)一些應該達到規

模經濟的產業，所生產的產品占世界總需求的比重較大，這樣全球市場就只能容納數量很少的企業了。因此，

一些產品的世界貿易可能被某些國家主導，這些國家的企業是這些產品的第一進入者。

1.增加產品種類以及降低成本

當單一國家的市場與更大的世界市場相結合，市場規模的擴展源于貿易時，一國的單個企業將能夠更好地實現規模經濟。根據新貿易理論，這意味著每個國家可能專門生產比沒有貿易時範圍更小的一系列產品，但是通過從別國購買自己不生產的商品，每個國家都能增加可供消費者選擇的商品的種類，同時降低那些商品的成本，這樣，即使各國在資源稟賦或技術方面沒有差異，貿易仍提供了一個互利的機會。

2.規模經濟、第一進入者優勢和貿易模式

新貿易理論的第二個主要觀點是，世界經濟中的貿易模式可能就是規模經濟和第一進入者優勢的結果。第一進入者優勢是指一個產業的早期進入者所具有的經濟和戰略上的優勢。在後來進入者之前抓住規模經濟，從低成本結構中獲益是一項重要的第一進入者優勢。新貿易理論認為，對於實現規模經濟至關重要，並且可能佔據世界總需求一定比例的產品來說，第一進入者可以獲得後來者無法得到的成本優勢。

3.新貿易理論的應用

新貿易理論表明各國能從貿易中獲益，即使它們在資源稟賦和技術方面都沒有差異。貿易能使一國專門生產某種產品，獲得規模經濟並降低生產成本，而從別國購買自己不生產的產品（同樣是專門生產出來的)。通過這種機制，各國消費者能夠買到的產品種類就能增加，而那些產品的平均成本和價格會下降，同時，解放的同類資源可用於生產其他的產品和提供其他的服務。

新貿易理論還表明，一個國家可能支配一種商品的出口，僅僅是因為它幸運地擁有一家或更多家最先生產這種產品的企業。由於它們能夠獲得規模經濟，一個產業的較早進入者可鎖定世界市場以阻止後繼進入者。先入者從遞增報酬中獲益的能力形成了一種進入的壁壘。由於有限的全球需求不能支援再多一家該行業的企業維持盈利，這種主導地位便進一步加強。新貿易理論與赫克歇爾一俄林理論不同，後者認為當一國生產某產品密集使用的資源特別豐富，這個國家將支配該產品的出口。

新貿易理論者們強調一家企業具有第一進入者優勢是運氣、企業家精神和創新的作用。然而，幾個新貿易理論者指出，政府幹預也有其作用。通過精心而又明智的補貼，政府就能增加國內企業成為新產業第一進入者的機會，那麼主動的貿易政策有其經濟合理性，這與一直在討論的自由貿易觀點不同。

九、國家競爭優勢：波特的鑽石理論

1990年，哈佛商學院的邁克爾－波特試圖確定在國際競爭中為什麼一些國家成功而另一些國家失敗。波特的論題是一個國家的四大特性一一要素稟賦、需求情況、相關與支援產業以及企業戰略、組織與競爭，形成了當地企業競爭的環境，這些特性促進或阻礙了競爭優勢的建立，如圖6-6所示。

企業戰略、

 

組織與競爭

 

需求情況

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相關與支援產業

 

圖6-6國家競爭優勢的確定：波特的鑽石理論模型

四個特性可構建一個鑽石理論模型，波特認為當企業處在該模型最有利的位置時，產業或產業部門最可能成功。鑽石理論模型是一個相互增強的體系，一種特性的作用是依其他特性的狀態而定的。

波特還認為兩個附加變數可以極大影響國家鑽石理論模型：機遇與政府。

1.要素稟賦

波特認識到要素的等級，將其劃分為基本要素（如自然資源、氣候、地理位置和人口統計)與高級要素（如通信基礎設施、高級熟練勞動力、研究設備和專有技術)。他認為高級要素對競爭優勢是最有意義的。與自然賦予的基本要素不同，高級要素是一種通過個人、公司和政府投資的產品。這樣，政府投資於基礎教育和高等教育，通過改進人口的總體技術和知識水準，通過促進高等教育機構的高級研究，提升一個國家的高級要素。

高級要素與基本要素之間的關係是複雜的，基本要素可能提供了初始優勢，隨後又因投資於高級要素而得以增強和擴大；相反，基本要素不利會導致投資高級要素的壓力。

2.需求情況

波特強調國內需求在提升競爭優勢中起到的作用。企業通常對與它們關係最密切的客戶的需要最敏感，因此，國內需求的特性在形成國內製品的特點以及對創新與品質產生壓力方面特別重要。波特認為一個國家如果其國內消費者層次高、需求大，則該國的企業能贏得競爭優勢。高檔次的和有需求的消費者迫使當地企業滿足產品的高品質標準，生產新穎的產品。

3.相關與支援產業

一個產業的國家優勢的第三個廣義特性是，具有國際上有競爭力的供應商或相關產業。在相關與支援產業中投資於生產的高級要素可以給該產業帶來連帶的好處，幫助它獲取較強的國際競爭地位。這一過程的一個結果是一國的成功產業周圍往往有一群相關產業，這是波特研究最深入的發現之一。這樣的產業群之所以重要是由於有價值的知識能夠在地理位置接近的產業群內的企業間流動，這有利於該產業群內的所有企業。當一個地區內雇員在企業間流動時，當國內產業協會使不同公司的雇員因定期會議或車間交流集中到一起時，技術流動就發生了。

4.企業戰略、組織與競爭

各個國家體現了不同的 “管理思想體系 ”的特徵，這將影響它們建立國家競爭優勢。

活躍的國內競爭與一個行業內競爭優勢的創造和維持之間存在較強的關聯性。活躍的國內競爭導致企業尋求各種方式來提高效率，使它們成為較好的國際競爭者。國內競爭給企業造成壓力，不得不革新、提高品質、降低成本以及投資用於提升高級要素。所有這些有助於創造世界級的競爭者。

5.對波特理論的評價

波特主張，一個國家在一個特定產業內獲得國際成功的程度是要素稟賦、國內需求情況、相關與支援產業和國內競爭四方面相互作用的結果。他認為所有四個因素的存在通常要求這個鑽石模型能正面影響競爭績效。波特還認為政府能夠從正面或負面影響鑽石模型的四個因素中的每一個。要素稟賦會受到補貼、促進資本市場的政策、有助於教育的政策等的影響；政府能夠通過地方產品標準或法規，控制或影響買方需求來形成國內需求；政府政策能夠通過規定影響相關與支持產業；通過如資本市場規定、稅收政策和反托拉斯法等手段影響企業競爭。

十、對管理者的啟示

區位影響、第一進入者影響和政策影響是對國際企業的三個主要影響。

1.區位影響

不同國家在不同的生產活動上具有特定優勢。因此，從利潤角度看，一個企業將其生產活動分散到那些按照國際貿易理論生產最有效率的國家是有意義的。按照要素稟賦、比較優勢等思考原則，結果形成一個全球生產活動的網路，不同生產活動在全球不同地點進行。如果企業不這麼做，它可能發現與這樣做的企業相比，自己相對處於競爭劣勢。

2.第一進入者優勢

按照新貿易理論，在一種新產品的生產中建立第一進入者優勢的企業可以主宰該產品的全球貿易。這一理論對全球市場僅能保證有限數目的企業獲得盈利的那些行業來說更為正確，而在較分散的產業，較早進入似乎也是重要的。對單個企業而言，投入大量的金融資源以建立第一進入者或早期進入者優勢，即使意味著企業在獲得盈利前虧損幾年也是值得的一一要搶先取得現實需求，獲得與產量相關的成本優勢，在後來的競爭者涉足之前建立持久的品牌優勢，進而建立長期穩定的競爭優勢。

3.國家政策

國際貿易理論也與國際企業有關，因為工商企業是國際貿易舞臺上的主要角色，它們生產出口產品，並進口其他國家的產品。由於它們在國際貿易中的關鍵性作用，工商企業會對政府貿易政策產生較強的影響。通過遊說政府官員，企業可以促進自由貿易或限制貿易。國際貿易理論使工商企業懂得促進自由貿易是符合母國最大利益的，許多企業認識到了這一點，因而遊說政府開放市場。

波特的國家競爭優勢理論也包含了政策影響。波特理論認為提升生產的高級要素對企業最有利。遊說政府採納對國家鑽石模型的每一個因素有利的政策，也是對企業最為有利的。這樣，按照波特的說法，工商企業應該鼓動政府增加教育、基礎設施和基礎研究的投資（因為所有這些都可以增強高級要素)，並且採取鼓勵國內市場激烈競爭的政策（這能使企業成為更強的國際競爭者)。

6.2 課後習題詳解

1.重商主義是一種沒落的理論，在現代世界中沒有市場。請討論之。

答：重商主義是歐洲國家中世紀向現代過渡這一特定歷史時期的商業資本的意識形態，是史書上一個傳統的提法。經濟學說的發展，伴隨著經濟成長的不同階段，不同階段需要不同的經濟學說。但即使處於一個更高的發展階段，過去的經濟思想體系仍然有效，不會完全過時，它會在被揚棄和吸納綜合的過程中成為一個新的環節。在經濟全球化和一體化的今天，也可以看到，重商主義並未在現代全球化的國際競爭中過時。

當時的重商主義，其目的是富國強兵，但君主們的主要目標還是黃金一一通過出口，賺取國外的黃金，有了黃金，就可以招募和雇傭士兵來進行戰爭，便能賺取更多的黃金。在十六、十七世紀，西歐重商主義主要在英國、法國和西班牙實行並發展，重商主義在這三個國家發展的不同道路，對一些國家現在的經濟發展戰略很有啟發性。

就我國經濟發展而言，可以看到，提高我國的經濟實力，並建立強大的現代化的國防，正是我國在現在和今後一段時間所追求的目標。國家發展工業化，建立本國強大的國防體系，正是在這個意義上，重商主義一一保護主義的政策至今仍然有意義。另外，重商主義所奉行的保護國內市場和民族工業的政策，為了貨幣積累而實行的

“少買”政策，為了 “富國”而 “強兵”的政策取向，對於現階段的中國經濟發展來講也有特別的現實意義。

由此可見，在我國總體上己達到小康水準的今天，只有充分重視軍事力量和經濟發展的互動關係，重視貿易平衡的問題，從國情出發、從需要出發、從目標出發，保持兩者的協調發展，才是長遠之計。

2.自由貿易是公平的嗎？請討論之。

答：貿易理論認為專業化和自由貿易使所有國家都受益。然而，使所有國家都受益並不等同於對所有國家都是公平的。在某些情況下，貿易壁壘可能會使貿易更趨於公平。儘管一個國家能使產品的生產更有效率，但是限制另一個國家發展工業基地的能力並不是公平的。例如，如果一個發展中國家正嘗試建成工業化國家，那麼短期的貿易壁壘是必要的，等到工業變得有競爭力再取消該貿易壁壘會使兩個國家站在更平等的位置上競爭。

3.發達國家的聯盟通常反對從低工資國家進口，並提倡貿易壁壘以保護本國就業免受這種它們經常形容為 “不公平 ”的進口競爭。這種競爭是不公平的嗎？在你看來，這種觀點對於哪一方最有利？工會、工會代表的人們，還是國家整體？

答：（1)這種競爭是公平的。

比較優勢理論認為一個國家應當對它所擅長的進行專業化生產，而從其他國家進口自己生產效率相對較低的產品，這樣是最有效率的。而且，比較優勢理論認為開放一個國家進行自由貿易刺激了經濟增長，創建了動態貿易利益。並且，貿易是一個正和博弈，自由貿易能使貿易雙方都獲益。對發達國家來說，自由貿易使得工人能將時間都花在自己更擅長的產品生產上，同時，進口商品的更低價格使工人們花費更少，從而增加他們的淨收入。對發展中國家來說，自由貿易增加了就業，提高了國民收入。

(2)在我看來這種觀點對工人、工會代表的人們是有利的。

如果發達國家反對從低工資國家進口，並提倡貿易壁壘保護本國就業免受來自低工資國家的進口競爭，會使得發達國家的工人維持一份較高的收入的工作，不會因為進口競爭而失去工作。

然而這些只是使得這一部分與進口形成競爭關係的工人獲利，長遠來看對整個國家造成了損失。首先，按照比較優勢理論，各國都應當出口其有比較優勢的產品，而低工資率國家的勞動力是他們具有比較優勢的資源。發達國家若取消貿易壁壘，就能以更低的價格獲得更好的商品，使得全體消費者獲利；其次，低工資的國家可以在取消壁壘的貿易中獲利，會形成貿易順差，低工資國家的貨幣積累上升從而其購買力上升，使得低工資國家可以更多的購買發達國家的技術密集型產品，這樣同時使得發達國家從貿易中獲利；最後，如果發達國家單方面採取了貿易壁壘以保護本國的就業，容易引發低工資國家的不滿，會導致貿易戰的發生，對兩國的經濟貿易發展都造成一定程度的損失。

4.採取自由貿易制度的潛在成本有哪些？你認為政府應該採取措施降低這些成本嗎？如果是，應採取什麼措施？

答：（1)採取自由貿易制度的潛在成本包括：從事某個行業的工人會失去工作；產業轉移帶來的大量失業導致一定程度上的社會動盪；新興產業得不到發展等成本。

(2)政府應該採取措施降低這些成本。採取的措施包括：政府提供再培訓的專案，幫助下崗職工找到其他工作；政府對新興產業提供政策扶持等。

5.重讀 “國家聚焦”專欄中 “中國是新重商主義國家嗎？ ”一文。

(1)你認為中國追求的政策符合重商主義的特徵嗎？

(2)美國和其他國家對此應該怎麼做？

答：（1)重商主義的主要觀點為：金銀是國民財富的主要存在形式，也是保持商業活力的必需品。重商主義的主要原則就是保持貿易順差以實現一國的最大利益，即出口超過進口，這樣一國就能積累金銀，增加國民財富、聲望和權力。重商主義理論一貫主張政府幹預以便達到對外貿易順差。重商主義者認為大量貿易不一定是好事。相反，他們建議政策目標應該是出口最大化而進口最小化。要達到此目的，可通過關稅和配額限制進口，並對出口實行補貼。重商主義將貿易看成零和博弈。

由此看來，中國並不符合重商主義的特徵。中國雖然採取了出口導向型的貿易政策，但是中國並不認為貿易是零和博弈，也不認為大量貿易不一定是好事。中國進行改革開放政策，就是要走出去，與各個國家交流合作，進行貿易。

(2)美國和其他國家應該集中國家的資源和人才發展本國具有優勢的產業，以保持在該行業的領先地位；同時加大在弱勢產業中的投入，以追趕在該行業中佔有優勢地位的國家。

6.重讀關於轉移白領工作的 “國家聚焦”專欄。

(1)技術型白領工作外包到發展中國家，誰從中受益？誰受到損失？

(2)高技能、高工資的工作轉移到中國、印度等國，像美國這樣的發達國家會受到損失嗎？

(3)諸如電腦程式設計和會計這樣的高收入白領工作轉移到發展中國家，與低收入藍領工作的轉移有區別嗎？如果有，區別在哪裡？政府是否應該採取措施防止白領工作流向印度等國？

答：（1)技術型白領工作外包到發展中國家，發達國家的生產者和消費者受益，發展中國家的工人也受益；發達國家的工人受損。

(2)薩繆爾森認為，如果工作轉移使美國的實際工資率降低，那麼可能無法產生淨收益。當外國勞動力受過更好的教育後生產率大大提升時，美國中產階級的收入就會受到影響，這會降低市場的淨工資率，或許足以抵消國際貿易帶來的利益，而使美國這樣的發達國家受到損失。然而，發展中國家不可能如此迅速地提升技能水準，以達到薩繆爾森模型中的情況。因此，即使像美國這樣的發達國家會受到損失，這也僅僅是暫時的，從長遠來看，轉移對發達國家和發展中國家都是有益的。

(3)有區別。藍領工作的轉移對一國的技術知識水準不會產生很大的影響，而白領工作的轉移則會降低發達國家知識型人才的培養動力，提升發展中國家知識型人才的培養動力。因為，發展中國家的勞動力通過接受更好的教育能夠進入發達國家的勞動力人才市場，從而影響發達國家白領的收入。

由於白領工作對於一國的未來更重要，它們仍應該留在國內，所以技術型白領工作外包是個嚴重的問題，應當引起政府的關注。（也可認為為了維持公司的發展與利潤，白領外包對公司有益，不需政府採取措施。)

7.利用新貿易理論和波特的國家競爭優勢理論，概述政府在某特定行業內建立國家競爭優勢的例子。你建議政府採用哪一種政策？這些政策與基本的自由貿易哲學相左嗎？

答：（1)新貿易理論有兩個重要的觀點。第一，貿易可以通過對規模經濟的影響增加消費品的種類，降低這些商品的平均成本；第二，一些應該達到規模經濟的產業，所生產的產品占世界總需求的比重較大，這樣全球市場只能容納數量很少的企業了。因此，一些產品的世界貿易可能被某些國家主導，這些國家的企業是這些產品的第一進入者。新貿易理論最具爭議的一個觀點是該理論對政府幹預和戰略貿易政策的肯定。例如，波音的研發經費大部分是由美國政府支付的，707客機也是政府資助軍事計畫的副產品。這些政策促使了波音公司成為商用噴氣式客機製造業的第一進入者。

(2)波特的國家競爭優勢理論認為一個國家的四大特性一一要素稟賦、需求情況、相關與支援產業以及企業戰略、組織與競爭，形成了當地企業競爭的環境，這些特性促進或阻礙了競爭優勢的建立。波特認為當企業處在該模型最有利的位置時產業或產業部門最可能成功，鑽石理論模型是一個相互增強的體系，一種特性的作用是依其他特性的狀態而定的。波特還認為兩個附加變數可以極大影響國家鑽石理論模型：機遇與政府。政府通過其政策的選擇，可以削弱或增強國家優勢。例如，政府對教育的投資可以改變要素稟賦，在日本，政府通過投資於基礎教育和高等教育，培養出大量的工程師，這對於日本在許多製造業部門的成功是至關重要的。

(3)自由貿易是指一國政府不通過配額和關稅來影響它的公民從別國進口什麼商品或生產什麼產品出口給別國。政府採取的出口補貼等政策與自由貿易哲學是相左的，而政府採取的投資教育等政策與自由貿易哲學並不相左。

8.世界上最貧窮的國家在其各個經濟部門都處於競爭劣勢。它們很少出口。它們沒有資金，土地品質低，通常在給定工作機會情況下有太多過剩勞動力，而這些勞動力沒有受過良好教育。自由貿易不可能符合這樣的國家的利益。試討論之。

答：自由貿易是一個正和博弈，參與其中的國家都能獲益。根據李嘉圖的比較優勢理論，國際貿易的基礎是生產技術的相對差別，而非絕對差別，以及由此產生的相對成本的差別。每個國家都應根據 “兩利相權取其重，

兩弊相權取其輕 ”的原則，集中生產並出口其具有 “比較優勢”的產品，進口其具有 “比較劣勢 ”的產品。這樣，兩個國家都能獲益。對於世界上最貧窮的國家來說，若不參與自由貿易，情況可能會更糟糕。

 

6.3 考研真題詳解

1.里昂惕夫之謎［武漢大學2015國際商務碩士；中央財經大學2015、20 12國際商務碩士；浙江財經大學 2015國際商務碩士；南開大學 2014國際商務碩士；上海大學 2014國際商務碩士；河南財經政法大學2014國際商務碩士］

答：里昂惕夫之謎是美國經濟學家瓦西裡－里昂惕夫針對要素稟賦論而提出的一項反論。按照要素稟賦論，一個國家應該進口密集使用該國所稀缺的生產要素的產品，出口密集使用該國所富有的生產要素的產品。一個勞動力眾多而資本缺乏國家應進口資本密集型產品，出口勞動密集型產品；而一個資本充沛而勞動力缺乏的國家應進口勞動密集型產品，出口資本密集型產品。里昂惕夫運用多商品多國家多生產要素的擴大的國際貿易模型和投入產出分析法，對1947年美國的進出口資料進行了分析，於1953年在《國內生產與對外貿易：美國地位的重新考察》一文中得出了這樣的結論，即美國這個通常被認為是富有資本而缺少勞動力的國家，並不是主要地進口勞動密集型產品，出口資本密集型產品，而是在其出口品中，勞動密集型產品所占比例大於資本密集型產品所占的比例；在其進口品中，資本密集型產品的比例大於勞動密集型產品的比例，從而正好與要素稟賦論所預言的情況相反，被稱為 “里昂惕夫之謎 ”。

2.比較優勢［暨南大學2017國際商務碩士；浙江財經大學2015國際商務碩士；南京大學2013、201 1國際商務碩士；南開大學 2011國際商務碩士］

答：比較優勢是指，如果一個國家在本國生產一種產品的機會成本（用其他產品來衡量)低於在其他國家生產該產品的機會成本的話，則這個國家在生產該種產品上就擁有比較優勢。各生產單位對資源的佔有、分配和利用等情況的差別，導致了比較優勢的產生。而比較優勢造成的差別直接導致了生產產品的專業化（即所謂的 “社會分工勺和貿易的產生。這種專業化的結果是，當每個人都能夠專門地從事自己最擅長的事情時，生產就會變得更加有效率，從而整個社會可創造的物質財富總量與其整體的經濟福利便會有所增加。專業化所帶來的總產量增量，就是貿易的好處，那麼，貿易的進行，也就由此變得順理成章。同時，更多可分享的總產量本身，同樣也促進著專業化決策的發展。

3.傳統國際貿易理論和新國際貿易理論分別適合解釋哪種類型的貿易？［對外經濟貿易大學 2015、2013國際商務碩士］

答：傳統國際貿易理論適合解釋產業間貿易，新國際貿易理論適合解釋產業內貿易。

(1)傳統國際貿易理論以H-0理論為代表，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林認為比較成本或比較優勢的來源是資源稟賦差異，從而提出了比較優勢說的另一種解釋，即生產要素稟賦理論（ theory of factor endowment , 常被稱為H-0理論或H-0模型)。

根據要素稟賦理論，一國的比較優勢產品是應出口的產品，是它需在生產上密集使用該國相對充裕而便宜的生產要素生產的產品，而進口的產品是它需在生產上密集使用該國相對稀缺而昂貴的生產要素生產的產品。簡言之，勞動豐富的國家出口勞動密集型商品，而進口資本密集型商品；相反，資本豐富的國家出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。

依據建立在相對價格差異基礎上的貿易理論，國際貿易應主要發生在供給或需求條件不同的國家之間，而且國家間的差異性越大，它們之間的貿易基礎就越雄厚。另外，貿易型態屬於產業間貿易。

(2)然而，隨著經濟與生產力的發展，傳統國際貿易理論所符合的產業間貿易模式己經漸漸不能解釋新興的貿易模式。20世紀60年代以來，國際分工格局出現了兩大傾向：其一是發達國家間的貿易量大為增加了，發達國家間的貿易成為國際貿易的主要構成部分；其二是同類產品之間的貿易量大為增加，出現了許多同一行業既出口又進口的行業（產業〉的產業內貿易模式。

新國際貿易理論認為產生國際貿易的動因與基礎發生了變化，不能再僅僅是因為技術和要素稟賦的差異帶來了貿易。

①從供給角度：揭示了規模經濟性和不完全競爭市場結構下的企業的壟斷競爭行為成為貿易產生的重要動因與基礎。新國際貿易理論從供給角度分析，認為在不完全競爭市場結構下，規模經濟就成了引起專業化與國際貿易的重要原因。即使各國的偏好、技術和要素稟賦都一致的情況下，也會產生差異產品之間的產業內貿易，並且國家間的差異越大，產業間的貿易量就越大，而國家間越相似，產業內的貿易量就越大。

②從需求角度：新國際貿易理論還強調需求因素對貿易產生和貿易結構的影響。從需求角度進行探索，填補了貿易動因研究視角上的一大空白。瑞典經濟學家林德提出的代表性需求理論，將需求與產品差異結合起來解釋了產業內貿易產生的原因。該貿易理論表明，規模經濟容易在各國代表性需求的產品上產生，因此收入水準越相似，國家之間的產業內貿易越多。

③從技術差距角度：技術差距論以不同國家之間的技術差距為分析前提，認為技術差距和模仿時滯決定了現實的貿易格局。1959年，美國經濟學家波斯納運用技術創新理論修正了赫克歇爾一俄林模型，提出了技術差距理論。該理論解釋了發達國家之間的產業內貿易。

4.簡述傳統貿易理論與新貿易理論的聯繫與區別。［西南財經大學 2016國際商務碩士］

答：(1)傳統貿易理論與新貿易理論

①傳統貿易理論包括亞當·斯密的絕對優勢學說、大衛·李嘉圖的相對優勢學說以及赫克歇爾一俄林的要素稟賦論。它以完全競爭市場為假設前提，主要分析產業間貿易，屬於靜態或比較靜態的國際貿易模型。

②新貿易理論是指一系列關於國際貿易的原因、國際分工的決定因素、貿易保護主義的效果以及最優貿易政策的思想和觀點。它以不完全競爭市場為假設前提，開始分析產業內貿易，模型力求動態化。

(2)傳統貿易理論與新貿易理論的聯繫

①傳統貿易理論與新貿易理論都是用於解釋為何一國從事國際貿易是有利的這一觀點。

②二者都不涉及企業的邊界問題，僅限於部分均衡分析而沒有考慮公司內貿易的國際維度。

(3)傳統貿易理論與新貿易理論的區別

①貿易政策不同

傳統的貿易理論是建立在完全競爭的市場結構框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任何幹預只會帶來效率損失。因此傳統貿易理論強調自由貿易的重要性。

新貿易理論則認為現實中市場的有效性值得懷疑。因此提出了兩個幹預貿易的論點：利潤轉移論和外部經濟論，在此基礎上提出戰略性貿易政策理論，即政府為支持發展某出口導向型產業，應採取一些有限的、有選擇性的幹預措施。

②研究物件不同

傳統國際貿易理論主要研究的是產業間貿易。大多數研究都假定規模報酬不變，市場是完全競爭的，並且傳統的國際貿易理論將貿易與投資問題孤立地進行研究。

新貿易理論主要研究的是規模報酬遞增和不完全競爭條件下的產業內貿易，並且開始注重國際貿易理論與國際直接投資理論的融合。

③貿易的福利效應不同

傳統貿易理論並未對國際貿易的福利效應作專門分析，因為其理論的結論是按比較優勢進行分工對各國都有利益，貿易利益來源於專業化生產效率的提高。

新貿易理論認為貿易利益不僅來自比較優勢，還來自於規模經濟性、增加了不完全競爭產業的競爭程度、增加了產品的差異性等。同時，新貿易理論指出，儘管存在著潛在貿易得益，但不完全競爭市場同時也產生了風險，使一國經濟有可能不僅無法利用潛在的貿易得益而且實際上遭受損失。當貿易使得本國以遞增規模生產的行業和高度壟斷的行業收縮，而帶來的其他利益不足以彌補這種收縮帶來的損失時，貿易使本國受損，這說明，參加貿易並不是總能得到利益。

5.新貿易理論下，規模經濟和產品差異化的矛盾以及解決措施。［南開大學 2015國際商務碩士］答：（1)新貿易理論的內容

新貿易理論是指20世紀80年代初以來，以保羅 ·克魯格曼為代表的一批經濟學家提出的一系列關於國際貿易的原因、國際分工的決定因素、貿易保護主義的效果以及最優貿易政策的思想和觀點，它以規模經濟不變和不完全競爭為前提，主要研究產業內貿易。產業內貿易的發生可以用產品差異化、需求相似、規模經濟等理論來解釋。

新貿易理論認為，在完全競爭市場結構中，傳統意義上的要素稟賦比率差異理論，解釋部門間貿易模式，特別是對貿易流量中的要素含量差異，始終是有效的。在不完全競爭市場狀態下，生產要素價格偏離邊際價值；商品價格大於邊際成本和平均成本，不能如實反映一國的比較成本優勢和劣勢，從而引起貿易福利的不均衡分配。因此，在不完全競爭市場結構條件下，規模經濟是獨立于比較成本之外的又一引發對外貿易的決定因素和經濟變數。前者屬於垂直型產業間分工模式，後者屬於水準型產業內分工模式。

(2)規模經濟和產品差異化之間的矛盾

規模經濟指某些產品的生產具有規模報酬遞增的特點，即擴大生產規模，每單位生產要素的投入會有更多的產出，產品的平均成本會下降。其主要優勢在於企業實行大批量生產方式，提高產品品質，降低能耗和原材料消耗等各種物耗，能夠實現產品規格的統一和標準化。產品差異化指企業以某種方式改變那些基本相同的產品，以使消費者相信這些產品存在差異而產生不同的偏好。這樣，在實現規模經濟時產品是同質的，而產品差異化卻要求產品是不同質的，二者之間存在著矛盾。雖然新貿易理論同時用規模經濟和產品差異化來解釋產業類貿易的發生，卻沒有解釋這二者之間的矛盾。

(3)解決措施

規模經濟和產品差異化之間的矛盾只在一國範圍記憶體在。一國在封閉的情況下，由於市場、規模的制約，同種產品異質性 “變體 ”的種類不可能很多，因為種類越多，生產規模越小，生產成本越高。在開展國際貿易後，兩國或多國市場合一，突破了市場狹小與規模的制約，各國各自分別生產幾種異質性產品，互不重合。這樣通過貿易，互相出口各自的產品，既增加了消費者的選擇餘地，又提高了福利水準，生產企業的效率也會提高。因此，要解決規模經濟和產品差異化之間的矛盾，必須開展產業內分工和國際貿易。具體到企業上，在確定企業的具體分工模式時，需注意：

①在充分市場調查的基礎上採取差異化經營策略。企業應在對目標市場進行充分調查的基礎上，根據消費者消費需求的變化，通過對產品、價格、分銷和促銷方面制定出不同於競爭對手的策略，以達到建立比較競爭優勢，取得競爭主動權的目的。這樣便將規模經濟和產品差異化的目的相結合，更好的滿足市場和企業自身的需求。

②關注企業的異質性，根據自身發展需要制定相關策略。從屬於新貿易理論的異質企業模型將國際貿易的研究範疇從傳統貿易的理論研究的產業間貿易轉變為研究同一產業內部有差異的企業在國際貿易中所作的選擇的理論，主張貿易的基礎應建立在企業層面的異質性的基礎上，即企業自身不同的生產率的基礎上。企業根據自身發展的需要在全球範圍內尋求和配置資源，進而形成一體化的生產和組織方式，根據企業在行業中生產率水準的評估，決定了企業是否有能力出口或去國外市場開展經營活動。企業雖然可以在世界範圍內組織生產要素，但這些生產要素必須與人力資本要素相結合才能形成競爭優勢，更好地發揮作用，而各種不同物質資本的投入需要相應數量的人力資本來進行管理和配置，由此才能提高企業的整體效率。

6.簡評邁克爾 ·波特的 “鑽石理論”。［中南財經政法大學 2017國際商務碩士；中山大學 2015國際商務碩

士；西南財經大學2 015國際商務碩士；寧波大學 20 15國際商務碩士；上海財經大學 2014國際商務碩士］

答：（1)鑽石理論又稱為國家競爭優勢理論，是由美國哈佛商學院著名的戰略管理學家邁克爾·波特提出的。波特的鑽石模型用於分析一個國家某種產業為什麽會在國際上有較強的競爭力。波特認為，決定一個國家的某種產業競爭力的有四個因素：①生產要素一一包括人力資源、天然資源、知識資源、資本資源、基礎設施。②需求條件一一主要是本國市場的需求。③相關產業和支援產業的表現一一這些產業和相關上游產業是否有國際競爭力。④企業的戰略、結構、競爭對手的表現。

(2)波特的國家競爭優勢理論彌補了其他國際貿易理論的不足，較圓滿地回答了理論界長期未能解答的一些問題，對國際經濟理論發展做出了貢獻。同其他貿易理論相比，國家競爭優勢理論的貢獻可以歸納為以下幾點：①提出了一個重要的分析工具。波特提出國家競爭優勢的決定因素系統，為分析各國競爭優勢的基礎，預測

它們競爭優勢的發展方向以及長遠發展潛力，提供了一個非常有用的分析工具。

②強調動態的競爭優勢。傳統的比較優勢理論強調的是比較利益，注重的是各國現有的要素稟賦，因此它無法解釋為什麼像日本和韓國這類資源稀缺的國家能在眾多領域獲得競爭優勢，而許多資源豐富的國家卻長期落後的原因。

③強調國內需求的重要性。傳統貿易理論忽視國內需求對企業競爭優勢的影響，認為國內需求對競爭優勢的影響很小。但國家競爭優勢理論明確提出了國內需求同國家競爭優勢之間的因果關係，彌補了傳統貿易理論對需求的忽略。

 

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④強調國家在決定企業競爭力方面的關鍵作用。

7.請簡述產品生命週期與產品出口的關係，並分析其對發展中國家貿易的影響。［中央財經大學2 014國際

商務碩士］

答：產品生命週期，簡稱 PLC，是指產品的市場壽命。一種產品進入市場後，它的銷售量和利潤都會隨時間推移而改變，呈現一個由少到多由多到少的過程，就如同人的生命一樣，由誕生、成長到成熟，最終走向衰亡，這就是產品的生命週期現象。所謂產品生命週期，是指產品從進入市場開始，直到最終退出市場為止所經歷的市場生命迴圈過程。產品只有經過研究開發、試銷，然後進入市場，它的市場生命週期才算開始。產品退出市場，則標誌著生命週期的結束。

(1)產品生命週期與產品出口的關係：

產品生命週期理論認為，產品和生物一樣是有生命週期的，產品的生命週期分為三個階段：新產品階段、成熟階段和標準化階段，如圖6-7所示。在產品生命週期的不同階段，產品的要素密集度會發生規律性的變化，比較優勢將隨之從一種類型的國家轉向另一種類型的國家，從而引起國際貿易中商品流向的變化。

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圖6-7產品生命週期示意圖

在新產品階段，由於新產品在收入水準高的國家需求最旺，且新產品的研究開發需要大量的資本和科技勞動投入，所以少數科學研究發達的國家擁有新產品生產的比較優勢，成為創新國。新產品在這些國家開發出來投入生產，並根據市場反映不斷改進和完善。與創新國收入水準相近的國家也會產生對該產品的需求，但由於對新技術知之不多而無法進行生產，只能從創新國進口產品。

在成熟階段，由於技術己經成熟，不確定因素減少，大量生產成為主要目標。這時所需資源是機器設備和先進的勞動技能。產品從技術知識密集型變成資本密集型或技能密集型。資本和熟練工人豐裕的國家開始擁有該產品生產的比較優勢，並逐漸取代創新國而成為主要生產和出口國。

到了標準化階段，技術已經在世界範圍內擴散，產品的技術已完成了其生命週期，許多生產技術己經被設計到機器或生產裝配線中了，生產過程己經標準化，操作也變得簡單了。另外，生產該產品的機器本身也成為標準化的產品而變得比較便宜。因此，技術和資本逐漸失去了重要性，而勞動成本成為決定產品是否有比較優勢的主要因素。此時，發展中國家成為該產品的主要生產和出口國。

(2)產品生命週期對發展中國家貿易的影響：

創新國隨著時間推移，技術的普及以及產品生產的標準化，其貿易方向從最初的出口國變為了最終的進口國。隨著產品及其生產技術的生命週期演進，比較優勢呈現出動態轉移的特點，國際貿易格局和方向也發生相應的變化，各國的貿易地位也隨之改變，創新國由出口變為進口國，而勞動成本低的發展中國家最終變成出口國。

該理論描述的是比較優勢的動態變化。在第一階段，技術處於創新階段，產品的研發需要大量的研究經費，新產品實質上是一種科技知識密集型的產品，而只有少數發達國家才擁有這方面的資源。因此這類國傢俱備生產該產品的比較優勢。第二階段當技術成熟以後，大量生產成為了主要目標，這時產品生產所需的主要是機器設備和先進的勞動技能，因此，產品從知識密集型轉變為了資本密集型，資本充分和工人充裕的國家開始擁有了此類產品生產的比較優勢。第三階段，產品的生產己經完全成熟化了，生產過程己經標準化，操作也變得簡單了。因此，在這一階段，技術和資本是去逐漸失去了重要性，而勞動力成本則成為比較優勢的主要因素。原來的發明國喪失了原來在技術和資本上的比較優勢，開始向勞動力資源豐富的發展中國家進口該產品。

創新

8.要素稟賦理論的主要內容是什麼？與比較優勢理論有什麼內在邏輯關係？［首都經濟貿易大學 20 15國際商務碩士；復旦大學 2014、201 3國際商務碩士］

答：（1)要素稟賦理論的主要內容

要素稟賦理論又稱H-0定理，最早是由兩位瑞典經濟學家一一赫克希爾和俄林師生倆提出的，後經薩繆爾森等人不斷加以完善。要素稟賦理論從要素稟賦相對差異出發，解釋國際貿易的起因與貿易形態。要素稟賦理論的主要內容如下：

①要素稟賦論的內容

根據要素稟賦論，一國的比較優勢產品是應出口的產品，是它需在生產上密集使用該國相對充裕而便宜的生產要素生產的產品，而進口的產品是它需在生產上密集使用該國相對稀缺而昂貴的生產要素生產的產品。簡言之，勞動豐富的國家出口勞動密集型商品，而進口資本密集型商品；相反，資本豐富的國家出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。

②要素稟賦論的理論分析

俄林認為，同種商品在不同國家的相對價格差異是國際貿易的直接基礎，而價格差異則是由各國生產要素稟賦不同，從而要素相對價格不同決定的，所以要素稟賦不同是國際貿易產生的根本原因。俄林在分析、闡述要素稟賦論時是一環扣一環，層層深入，在邏輯上比較嚴謹。

a.國家間的商品相對價格差異是國際貿易產生的主要原因。

b.國家間的生產要素相對價格的差異決定商品相對價格的差異。

c.國家間的要素相對供給不同決定要素相對價格的差異。

通過嚴密的分析，俄林得出了結論：一個國家生產和出口那些大量使用本國供給豐富的生產要素的產品，價格就低，因而有比較優勢；相反，生產那些需大量使用本國稀缺的生產要素的產品，價格便貴，出口就不利。各國應盡可能利用供給豐富、價格便宜的生產要素，生產廉價產品輸出，以交換別國價廉物美的商品。

(2)要素稟賦理論與比較優勢理論的內在邏輯關係

①在比較優勢理論裡，國家間比較優勢的國際優勢差異被歸結為勞動生產率的國際差異，但有關勞動生產率的國際差異怎樣產生以及如何發展的問題，比較優勢理論並沒有做出進一步研究，比較優勢理論只是一種假說，是外生的比較優勢理論。相反，要素稟賦理論則從相對要素充裕度與相對要素密度之間的相互關係解釋了貿易前貿易國之間相對產品價格差異的來源，從而將相對生產成本內生化，因此，要素稟賦理論是內生的比較優勢理論。

②比較優勢理論預見各國通過完全專業化，即將所有資源投入一種產品的生產，可實現貿易收益的最大化，因此給人們提供了一種利益共用的樂觀的貿易前景，但是並沒有確切地說明貿易雙方在自由貿易中獲得多少實際收益，以及一個國家內部的各階層如何分享自由貿易的實際利益的。比較優勢理論在生產成本不變的前提下推出了貿易雙方實現完全專業化的結論，但它並沒有涉及在生產成本遞增的條件下，完全的專業化是否可取的問題。這些都需要在要素稟賦理論裡尋找答案。

③要素稟賦理論是比較優勢理論的一種發展，一種完善。兩者認為國際貿易與生產要素有密切關係。但是比較優勢理論是建立在單個生產要素生產效率的國別比較基礎之上的。而要素稟賦理論認為，國際貿易的基礎是生產資源配置或要素儲備比例上的差別。要素稟賦理論認為，各國的資源條件不同，也就是生產要素的供給情況的不同，是國際貿易的基礎，從而進一步解釋了比較優勢理論，使得比較優勢理論更加完善和更加有說服力。

9.請簡述戰略性貿易政策的含義及其實施措施。［中央財經大學 201 3國際商務碩士］

答：（1)戰略性貿易政策的含義

戰略性貿易政策是指一國政府在不完全競爭和規模經濟條件下，可以憑藉生產補貼、出口補貼或保護國內市場等政策手段，扶持本國戰略性工業的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規模經濟之類的額外收益，並借機劫掠他人的市場份額和工業利潤，即在不完全競爭環境下，實施這一貿易政策的國家不但無損於其經濟福利，反而有可能提高自身的福利水準。

(2)戰略性貿易政策的實施措施

戰略性貿易政策有兩大內容：利潤轉移理論和外部經濟理論。

①利潤轉移論是戰略性貿易政策的主體內容，是指在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產品價格高於邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進口的貿易幹預，影響本國企業及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業轉移利潤，達到增加本國淨福利，並促進本國企業和產業發展的目的。

利潤轉移論包括戰略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策。

a.戰略性出口政策

核心內容是以出口補貼支援本國寡頭廠商擴大國際市場份額。在與國外寡頭廠商進行古諾雙頭競爭的國際市場上，政府通過對國內廠商提供出口補貼，可使其降低邊際成本，提高在國際市場的銷售份額和利潤，同時減少國外廠商的市場份額和利潤；由此帶來的本國廠商的利潤增加可以超過政府的補貼支出，從而使本國的國民淨福利上升。經

b.戰略性進口政策

核心內容是用關稅抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。經

c.以進口保護促進出口的政策

以進口保護促進出口的政策主要是指通過國內市場保護使本國廠商獲得規模優勢，進而擴大在國內外市場

（主要是沒有保護的國外市場)的份額。

②外部經濟理論是戰略性貿易政策的另一項內容。外部經濟包括技術性外部經濟和收益性外部經濟。經

a.技術性外部經濟是指廠商通過同一產業或相關產業中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識。如果政府採取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產業的發展，並增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術外溢，因此本國必須採取對應或反擊的行動。經

b.收益性外部經濟是指廠商從同一產業或相關產業廠商的集聚中獲得市場規模效應（包括獲得便利而低價的原材料、中間產品、技術工人、專業化服務等)。如果一個國家中處於發展初期而規模小的產業屬於戰略性產業，政府可以通過保護和扶持的貿易政策，支持這些產業的廠商擴張產量，提高產業的市場規模效應和廠商的收益性外部經濟，從而促進這些產業較快地增強國際競爭力。經

10.簡述大衛·李嘉圖比較優勢理論的主要內容及其意義。［深圳大學經2012、2011國際商務碩士；河北大學經

2012國際商務碩士；雲南大學2011國際商務碩士］

答：（1)比較優勢理論認為，國際貿易的基礎並不限於勞動生產率的絕對差異。即便一個國家在兩種產品的生產方面都具有絕對優勢，另一個國家在兩種產品的生產方面都具有絕對劣勢，只要兩國之間存在著勞動生產率的相對差異，就會出現生產成本和產品價格的相對差異，從而使兩國在不同的產品上具有比較優勢，使互利的國際分工和國際貿易成為可能。並且通過交換，貿易雙方都受益。

比較優勢理論的假設有：①模型假設一個簡單世界，其中只有兩個國家和兩種商品，而現實世界中存在許多國家和多種商品；②模型假設兩國之間不存在運輸費用；③模型假設不同國家之間的資源價格沒有差異，不涉及匯率；④模型假設資源在一國國內可以自由地流動，從一種商品的生產轉到另一種商品的生產；⑤模型假設不變的規模報酬率，但現實世界中專業分工存在遞減或遞增的規模報酬率，即當一國分工生產某商品時，生產一單位元商品需要投入的資源數量可能遞增或遞減；⑥模型假設各國有一個固定的資源存量，自由貿易並不改變一國利用資源的效率，這種靜態假設不考慮一國資源存量的動態變化，也不考慮一國通過自由貿易產生的利用資源效率的變化；⑦模型假設貿易對一國收入分配沒有影響。在這些假設前提下，李嘉圖證明瞭：如果每個國家都集中生產並出口其具有比較優勢的產品，進口其具有比較劣勢的產品，則總產量可以增加，而且通過交換使貿易雙方都獲得利益。

。)比較優勢理論的意義在於更全面深刻地揭示了國際貿易產生的根源，對推動世界自由貿易起積極作用，可以作為解釋國際分工和國際貿易發生原因及結構的基礎理論。任何一個國家，不論它在經濟上強與弱，不論它處於什麼樣的發展階段，都可以確定自己具有比較優勢的產品，安排生產，進行貿易，使貿易雙方都可以用同樣的勞動耗費，得到比分工所能得到的更多產品。這個理論很好地支援了為什麼許多國家之間都可以進行貿易，無論是發展中國家之間，還是發達國家與發展中國家之間。經

11.請簡述要素稟賦學說的四個定理。［中央財經大學2013國際商務碩士］

答：要素稟賦學說由赫克歇爾首先提出基本論點，由俄林系統創立。它主要通過對相互依存的價格體系的分析，用生產要素的豐缺來解釋國際貿易的產生和進出口類型。

要素稟賦學說的四個定理是：H-0定理（赫克歇爾一俄林理論)、經s-s定理（斯托爾淚一薩繆爾森定理)、

H-O-S定理（要素價格均等化定理)、R定理（羅伯津斯基定理)。經

(1) H-0定理

H-0定理以要素分佈為客觀基礎，強調各個國家和地區不同要素稟賦和不同商品的不同生產函數對貿易產生的決定性作用。其內容是要素相對富裕度和要素相對價格的差異導致了生產成本的差異，而生產成本的差異又是導致了不同國家貿易前相對價格不同的原因。這種商品相對價格之間的差異可以轉化為兩國商品絕對價格的差異，而商品的絕對差異才是兩國間發生貿易的直接原因。各國都傾向於生產其要素相對富裕的產品並且出口，並且進口其國內要素相對稀缺的產品。

(2) s-s定理（斯托爾泊一薩繆爾森定理)經

s-s定理可表述為：如果一種商品的相對價格提高，將提高這種商品密集使用的生產要素的價格，降低其他商品密集使用的生產要素的價格（即長期影響)。該定理是關於關稅對國內生產要素價格或國內收入分配影響的一種西方經濟學理論，被稱之為斯托爾跑一薩繆爾森定理，該定理證明瞭實行保護主義會提高一國相對稀缺要素的實際報酬。

(3) H-O-S定理（要素價格均等化定理)

要素價格均等化定理（赫一俄一薩定理)可表述為：在滿足要素稟賦論的全部假設條件下，自由的國際貿易通過商品相對價格的均等化，將使同種要素的絕對和相對報酬趨於均等。

國際貿易可能導致要素價格均等化的論點是由赫克歇爾首先提出的。俄林則認為，雖然各國要素缺乏流動性是世界範圍內要素價格相等的理想狀態不能實現，但商品貿易可以部分替代要素流動，彌補缺乏流動性的不足，所以，國際貿易是要素價格呈現均等化趨勢。薩繆爾遜論證了自由貿易將導致要素價格均等化，這一理論被稱為H-O-S理論，它研究國際貿易對要素價格的影響。經

(4)羅伯津斯基定理

羅伯津斯基定理是指在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導緻密集使用該要素部門的生產增加，而另一部門的生產則下降。生產可進口商品生產要素的增加，將會減少對進口商品的需求，從而使其貿易條件得到改善；而生產出口商品所需的生產要素的增加，將會增加出口商品的供給，從而導致其貿易條件惡化。關於這一點對出口導向型企業顯得尤為重要。在增加出口的同時，更要關注可能對貿易條件產生的負面影響，要做到趨利避害。經

12.什麼是里昂惕夫之謎？給出4種解釋。如何理解其理論意義？［首都經濟貿易大學2經014國際商務碩士；

暨南大學2013、2011國際商務碩士；寧波大學經2011國際商務碩士］

答：（1)里昂惕夫之謎

按要素稟賦理論，在國際分工中，一國應出口密集使用本國相對豐裕要素生產的產品，進口密集使用本國相對稀缺要素生產的產品。在這樣的觀點下，一般認為，美國是一個資本充足，但勞動力相對不足（高工資率)的國家，因此，美國在生產、出口機器設備等資本密集型產品方面應具有相對優勢，進口的則應是勞動密集型產品。美國經濟學家里昂惕夫利用投入一產出分析法對美國的對外貿易進行經驗檢驗，得出資本資源充裕的美國出口的勞動密集型產品多於進口的勞動密集型產品，進口的資本密集型產品又大於出口的資本密集型產品。這個結論嚴重違背了要素稟賦理論，因此被稱為里昂惕夫之謎。經

(2)里昂惕夫之謎的四種解釋

①人力資本

1956年，里昂惕夫在一篇論文中對於自己做出的經“反論”給予了理論說明，提出了勞動力非同質的結論，即複雜勞動是簡單勞動的倍加，從而指出了H-0模型前提中的缺陷。在此基礎上，美國經濟學家基辛對這個問題進一步加以研究。他將美國企業職工區分為熟練勞動和非熟練勞動（指不熟練和半熟練工人)。他根據這兩大分類對經14個國家的進出口商品結構進行了分析，得出了以下結論：資本較豐裕的國家傾向於出口熟練勞動密集型商品，資本較缺乏的國家傾向於出口非熟練勞動密集型商品。美國經濟學家凱恩發現美國的出口以物質資本加人力資本密集型商品為主，該發現支援了經H-0定理。

②自然資源

該解釋認為，里昂惕夫在計算時只考慮了勞動和成本兩種生產要素，而忽略了自然資源這一要素在國際貿易中的作用。一些自然資源密集型的產品，如能源，往往也是資本密集型的。考慮到美國的某些自然資源如石油是相對稀缺的，從自然資源角度看，如果剔除美國進口的稀缺的自然資源，就可以解釋美國為什麼進口的是資本密集型商品。

③要素密度逆轉

要素密度逆轉是指同一種產品中要素的比例在不同的國家會有重大不同，如某些產品在落後國家屬勞動密集型產品，而在一些發達國家卻屬於資本密集型產品。要素密集度逆轉原因在於當要素價格發生變化時，某種產品比另一種產品更容易進行要素替代。

④需求逆轉

在要素稟賦理論中，兩國消費者偏好被假設完全相同。事實上，兩國消費者偏好是不可能完全相同的，存在一定的需求差異。基於需求逆轉，里昂惕夫之謎可以這樣解釋：雖然美國的資本比較充裕，但如果美國消費者的消費結構中資本密集型商品（以製成品為主)佔據絕大部分比重，那麼美國則有可能出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品。

(3)對理論意義的理解里昂惕夫之謎的提出及解釋完善了要素稟賦理論，體現了理論的與時俱進性，把世界其他國家與美國對照及加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素進行了謎外解釋。

里昂惕夫反論是對赫一俄模型的國際分工和貿易模式應用於實際的大挑戰。從他對這個原理的驗證結果，表明這個理論是脫離資本主義國際分工和國際貿易的實際情況，並引起了對 “謎”的各種各樣解釋和有關理論的發展。同時，里昂惕夫首次運用投入產出的方法，把經濟理論、數學方法和統計三者結合起來，對國際分工和國際貿易商品結構進行了定量分析，這種研究方法具有一定的科學意義和現實意義。

這些對 “謎”的解釋和有關的大部分學說，是在繼承傳統的西方國際分工和國際貿易理論的基礎上，進行整修補綴的論述。

里昂惕夫之謎所引起的解釋和所產生的大部分新學說，不是對比較成本說和赫克歇爾一俄林學說的全盤否定，也不是對這些傳統理論的全盤繼承，而是針對戰後國際分工和國際貿易的新變化，在繼承這些傳統理論的基礎上，有所創新，有所擴展，對這些理論做了一些整修補充的工作。從理論上，他們繼承了西方傳統國際分工和國際貿易理論中最基本的東西，即比較利益理論，把兩個國家、兩種商品、兩種要素的模式分析，代之以多數國家、多種商品以及天然資源、勞動效率、人力資本、技術差距、需求因素和規模經濟等多種因素的分析；從方法上，他們把定性分析和定量分析結合起來，把理論研究和實踐論證結合起來，把比較利益的靜態分析和動態轉移過程結合起來，特別是在產品週期說中動態地考察了比較利益的轉移過程，使比較利益理論動態化。這些都是他們與西方傳統理論不同之處和起到了對傳統理論的修改補充的作用。