02 政治經濟申的國家差異

2.1 複習筆記

一、政治體制

一國的經濟體制和法律體系取決於該國的政治體制。政治體制指一個國家的政府體制。政治體制可以用兩個

相關的指標加以考察，第一個是其對集體主義或個人主義的重視程度，第二個是其民主或集權的程度。

1.集體主義與個人主義

(1）集體主義

集體主義是指集體目標優先於個人目標的一種政治體制。當強調集體主義時，一個整體的社會需求通常被認為要比個人自由重要得多。集體中的社會主義是根據馬克思的理論提出的。根據馬克思的理論，工人們的報酬並未體現出其勞動的全部價值。要改變這一不合理現象，必須對生產、分配和交換等基本工具實行國家所有制。其邏輯是：如果國家擁有這些生產工具，國家就能保障工人的勞動得到完全的補償。因此，其核心思想是建立國家所有制企業，使整個社會，而不是少數資本家獲益。

20世紀早期，社會主義意識形態分裂成兩大陣營：共產主義者相信只有通過武裝革命和專政，社會主義才能成功；而社會民主主義者則反對武裝革命和專政，認為可以通過民主方式實現社會主義。

(2）個人主義

作為集體主義的對立面，個人主義是指這樣一種哲學，即一個人應享有其經濟和政治追求的自由。相對於集體主義而言，個人主義強調個人的利益應優先於國家的利益。

個人主義是建立在兩個核心原則基礎之上的。第一個原則強調個人自由和個人表達的重要性；第二個原則強調只有通過讓人民追求自己的經濟利益，才能實現社會福利最大化，而不是由某個集體機構（如政府）來規定什麼是社會的最高利益。所以，個人主義的核心思想就是強調個人的經濟和政治自由乃是一個社會賴以存在的基礎。這就使個人主義與集體主義產生了衝突。

2.民主與集權

(1）民主

民主是指這樣一種政治制度，在該制度中，政府是由人民直接選舉或通過其所選代表間接選舉出來的。

(2）集權

集權是這樣一種制度，在該制度中，個人或一個政黨對人類生活的各個方面都擁有絕對的控制權，政治反對黨派則是被限制的。

民主、集權和集體主義、個人主義是有相關性的，民主和個人主義往往形影相隨，而集體主義通常與集權主義相連。但是灰色地帶總是存在的，可能有一個民主國家以集體主義價值為主導，也可能有一個集權國家敵視集體主義而鼓勵一定程度的個人主義，尤其是在經濟領域。

二、經濟體制

政治意識和經濟體制之間是有聯繫的。在一些以個人目標為主的國家中，實行自由市場經濟體制。相反，在一些以集體目標為主的國家中，國家可能控制了許多企業，同時，在這些國家，市場可能受到限制而不是開放的。具體地講，有三種主要類型的經濟體制一一市場經濟、計劃經濟和混合經濟。

1.市場經濟

在一個純市場經濟中，所有生產性活動都為私人擁有，而非為國家所擁有。一個國家生產什麼商品和服務，以及生產多少是由供求關係決定的，並通過價格機制將資訊傳遞給生產者。如果商品的需求超過供給，則價格上升，表明生產者應生產更多；如果供給超過需求，則價格下跌，表明生產者應減少生產。在市場經濟中，消費者的購買模式通過價格機制傳遞給生產者，從而決定生產什麼和生產多少。

在一個以這種方式運作的市場中，不能對供給設置任何限制。當一個市場被單個企業所壟斷時，對供給的限制就產生了。在這種情況下，對應需求的增加，一個壟斷者可能不是增加產出，而是限制產量，提高價格，這樣，壟斷者就可從售出的每一單位產品中獲取更大的邊際利潤。雖然這對壟斷者是好事，但對消費者來說則是壞事，因為他們必須支付更高的價格。而且，這對整個社會的福利也可能是不利的。由於壟斷者不存在競爭對手，它沒有動力去尋找降低生產成本的方法；相反，它可以簡單地通過提高價格的方式將增加的成本轉嫁給消費者。最終結果是壟斷者可能變得越來越無效率，生產的都是價格高、品質低的產品，導致整個社會福利下降。

考慮到壟斷固有的危險，市場經濟體制下政府的作用就是鼓勵私人生產者之間有活力的競爭。要做到這一點，政府可以通過反壟斷法限制企業壟斷市場的行為（美國的反托拉斯法就起此作用）。私人所有制也鼓勵有活力的競爭和經濟效率，私人所有制保證企業有權通過自己的努力獲取利潤，這就鼓勵企業尋找更好地為消費者服務的方法，包括通過引入新產品，開發更有效的生產工藝，開展更好的市場行銷和售後服務，或比競爭對手更有效地管理它們的業務。總之，通過這種刺激的作用，不斷改進產品和生產工藝，最終就會對經濟增長和發展產生重要的正面影響。

2.計劃經濟

在一個純粹的計劃經濟中，一國生產的商品和服務，生產的數量及銷售價格都是由政府計畫指定的。在純粹的計劃經濟中，一切工商企業均歸國家所有，其基本原理是，政府能夠直接按國家利益最大化的原則進行投資，而不是按個人的利益進行投資。從歷史上看，計劃經濟存在於社會主義國家，在這些國家中集體主義目標優先於個人主義目標。

儘管計劃經濟的目標是為公共利益而利用經濟資源，然而實際發生的情況似乎與初衷相悖。在計劃經濟中，國有企業對控制成本和提高效率缺乏動力，因為企業不會破產，況且私有制的取消意味著不存在剌激機制去鼓勵個人或企業尋求更好地滿足消費者需求的方式。因此，計劃經濟缺乏動力和創新，經濟趨於停滯 0

3.混合經濟

在市場經濟和計劃經濟之間還有一種混合經濟。在混合經濟中，一部分是私有制和自由市場機制，另一部分是國有制和政府計畫機制。混合經濟曾經在世界許多國家非常流行，儘管其數量正在減少。在混合經濟中，政府也傾向於將一些困難企業收歸國有，因為這些企業繼續經營被認為對國家利益極為重要。

三、法律體系

一國的法律體系是一系列規則、法律以及流程，這些規則或法律可以規範人們的行為通過這些流程法律得以實施，冤案亦可被平反。一國的法律體系對於國際商務是極其重要的。一國的法律將制約商務實踐，定義商務交易活動的方式，制定商務交易中有關各方的權利和義務。各國的法律環境差異很大。管理商務活動的法律通常反映出該國統治者的政治意識。

1.不同的法律體系

世界各國所採用的法律主要有三大體系，或三種法律傳統，即普通法、大陸法和宗教法。

(1）普通法

目前依然採用此法系的大多為英國的前殖民地國家，包括美國。普通法體系以傳統、先例和慣例為基礎。傳統是指一個國家的法律歷史；先例是指法院以前所判過的案例：慣例則是指具體應用法律的方式。法庭在解釋普通法時，會依據這些特徵行事，這給普通法體系帶來了某種程度的靈活性。在普通法體系下，法官有權解釋法律，所以它只適用於個別案例的特定情景。這樣，每個新的解釋便確立了一個先例，而以後發生類似案例則可參照此先例。隨著新的判例的產生，法規也會變得更具適應性，更為清晰或完善，以應對新的情況。

(2）大陸法

大陸法體系是以一套十分詳盡的法律條文所組成的法典為基礎的。法庭在解釋大陸法時，所依據的就是這些法律條文。相對於普通法體系而言，大陸法趨於較少對抗性，因為法官主要依據詳盡的法律條文，而不是傳統、先例和慣例。換言之，較之普通法，大陸法體系的靈活性相對有限。在普通法體系中，法官有解釋法律的權力；而在大陸法體系中，法官只有應用法律的權力。

(3）宗教法

宗教法體系是以宗教教義為基礎的一種法律制度。伊斯蘭法是現代世界使用最為廣泛的宗教法律制度。伊斯蘭法主要側重于道德倫理，而不是一個商業法規，它傾向於全方位地管理生活。伊斯蘭法的基本精神是不能變更的，但是在現實中，伊斯蘭法官和學者也經常爭論伊斯蘭法律如何在現代世界應用的問題。事實上，許多穆斯林國家所採用的法律制度是伊斯蘭法和普通法或大陸法的混合體。儘管伊斯蘭法主要關注倫理行為，但也沿用於某些商業活動。

2.合同法的差異

普通法體系和大陸法體系的差異可以在合同法中找到充分的例證。一張合同就是一份法律檔，它規定了交易發生的條件、交易雙方具體的權利和義務。合同法是管理合同執行的法律實體，當一方感到另一方違反了協定文本或原則時，合同有關方通常會通過合同法來解決。

普通法與大陸法下的合同差異見表2-1。

表2-1普通法與大陸法的合同差異表

合同 普通法 大陸法

詳細程度 詳盡說明所有偶然事件 描述較短和較為籠統

起草 起草合同較為昂；2 處理合同糾紛產生爭議

特徵 靈活性 較為固定

 

當國際貿易發生合同糾紛時，涉及到運用哪個國家的法律來處理糾紛。要解決這一問題，包括美國在內的一些國家都以《聯合國國際貨物銷售合同公約》（經CISG）為准。要採用經CISG，一國應表明它將該公約視為本國法律的組成部分，這樣，經CISG就自動適用於那些認可該公約的國家中不同企業間所有的貨物買賣合同，除非合同方明確表示不使用該公約規則。但是，經CISG的實施也有一個問題，即只有不足經70個國家認可此公約。世界上許多大的貿易國家，包括日本和英國，都沒有承認經CISG。當企業不願意採用經CISG時，它們通常選擇仲裁，選擇一家著名的仲裁機構來解決合同糾紛。

3.財產權和腐敗行為

在法律意義上，財產一詞是指個人或企業所擁有的具有合法權益的一種資源，即其自身所擁有的資源。資源包括土地、建築物、設備、資本、礦產、企業和智慧財產權（如專利、版權和商標）。各國涉及財產權保護的法律制度有很大的差異。財產權可以通過兩種方式被侵犯：私下行為和公共行為。

(1）私下行為

私下行為是指非公有的個人或集團的偷竊、盜版、敲詐等行為。在法制程度較低的國家，其犯罪程度更嚴重。

(2）公共行為和腐敗

侵犯財產權的公共行為是指公共官員，如政治家和政府官員，從財產所有者那裡勒索錢財或資源。這種行為可以通過法律機制實現，包括向財產所有者徵收過多的稅收，索取高額的許可證費用，將其資產收歸國有而不予補償，或重新分配資產而不給原來的所有者以補償等。侵犯財產權的公共行為還可以通過非法的路徑或腐敗來實施，例如一些企業為獲得在某個國家、行業或某個地區經營的權利而不得不行賄。

不同國家的腐敗程度存在著制度上的差異。在一些國家，法律法規使腐敗維持在最低限度，腐敗被視為是非法的，一旦發現，違法者就會受到嚴厲的法律制裁。而在另一些國家，法制十分薄弱，官員和政治家的腐敗行為相當普遍，腐敗在這些國家非常流行，以至於政治家和官員將其視為一種政府特權，並公然藐視反腐敗法。

經濟現實顯示，高度腐敗將在很大程度上減少一個國家的外商直接投資和國際貿易，並導致該國經濟增長率的下降。

美國通過了《反國外腐敗行為法》，該法禁止企業或個人為獲得或保留那些由外國政府管轄的生意而向其官員行賄。但是，不管是美國的法律，還是經合組織的協定，都允許有例外，即所謂的為方便或加急而支付的費用

（也被稱為經“通融費”或經“加急費勺，該項費用的目的是加快或保證日常政府行為的執行。

4.智慧財產權的保護

智慧財產權屬於財產權，是知識活動的產物。智慧財產權通過專利、版權和商標可以建立所有權。

專利是准許一個新產品或新工藝的發明者在一定時期內享有製造、使用或出售該發明的專有權。

版權是作者、作曲家、劇作家、藝術家和出版商出版或以適當的方式傳播其作品的專有合法權利。

商標是設計和品牌的名稱，通常需要在官方註冊登記，商人或製造商用以稱呼和區別其產品。

國際企業對智慧財產權侵權行為會作出不同的反應。有些企業會遊說其政府簽署國際協議，以保證智慧財產權受到相應保護，並加強法令的實施。這種行動的結果之一是國際法規在一定程度上被加強了。除了遊說政府，企業還可能為保護自身利益而訴諸法律手段。

5.產品安全與產品責任

產品安全法是指對某一產品必須建立一定的安全標準。產品責任是指當一個產品引起傷害、死亡或損失時，該產品的生產企業及其主管人員應對此負責。產品責任分民事和刑事兩種。民事責任要求支付賠償金，刑事責任導致罰金或監禁。在產品責任法適用範圍廣泛的國家，責任保險費較高，將導致責任保險成本上升，從而降低企業的全球市場競爭力。

除了競爭問題，產品安全和責任法的國家差異也給企業在海外從事商務活動帶來一個重要的倫理問題。當產品安全法在企業母國比在外國更嚴格或外國產品責任法相對寬鬆時，儘管從道義上講，毫無疑問應該依照母國標準，但事實上，大家都清楚企業一般都按照較為寬鬆的安全和責任法從事國際商務活動，而這種做法在母國往往是不允許的。經

2.2 課後習題詳解

1.自由市場經濟激發更大的經濟增長，而國家計劃經濟則抑制增長。請討論之。

答：創新和創業活動是長期經濟增長的動力。

自由化的市場經濟比計劃經濟和混合經濟更傾向於鼓勵創新。在市場經濟中，任何個人都能自由地對其某一個新的創意嘗試商業性運作（即進行創業活動）。同樣，現有企業也可自主地通過創新改善其經營。一旦成功，個人創業者和現有企業都將獲得高額回報。因此，市場經濟體制蘊涵著對發展創新的巨大刺激力。

在計劃經濟中，由於國家擁有所有的生產資料，因此個人幾乎沒有經濟動力進行有價值的創新，計劃經濟的目標是人人為了 “社會的利益”而工作。缺乏經濟自由和創新激勵可能是許多前社會主義國家經濟停滯的主要原因。類似的現象也發生在許多混合經濟中那些國家壟斷的部門，如英國的醫療保健和電子通信部門。

2.一個民主政治體制是經濟持續進步的基本條件。請討論之。

答：這個問題沒有明確的答案。

在西方國家，人們往往傾向于將民主制度與保護產權和促進經濟進步的市場經濟聯繫在一起。根據這一點，我們認為民主對經濟增長是好事。

然而，一些集權主義的政府也一直在鼓勵市場經濟和強有力的產權保護，並取得了快速的經濟增長。近幾十年，經濟增長最快的五個國家和地區一一中國大陸、韓國、中國臺灣、新加坡和中國香港，在經濟增長開始時有一個共同點，即都是非民主政權。另外，也有一些長期實行民主政治的國家（如印度）多年來一直經歷著緩慢的經濟增長。

因此，鼓勵創新，鼓勵市場經濟和實行強有力的產權保護才是經濟持續發展的關鍵。民主政治體制雖不是經濟持續進步的基本條件，但持續的經濟增長往往能導致民主政體的誕生。

3.在一個國家中，腐敗（即政府官員受賄）與該國經濟增長之間存在何種關係？腐敗是否一定是壞事？

答：（1）經濟現實顯示，高度腐敗將在很大程度上減少一個國家的外商直接投資和國際貿易，並導致該國經濟增長率的下降。由於挪用利潤賄賂政治家和官員，因而減少了企業投資的收益，從而導致國內外企業在該國投資的積極性下降，投資減少則對該國的經濟增長產生負面影響。

(2）儘管大多數人認為腐敗是糟糕的，但是不管是美國的法律，還是經合組織的協定，都允許有例外，即所謂的為方便或加急而支付的費用，也被稱為 “通融費”或 “加急費”，該項費用的目的是加快或保證日常政府

行為的執行。國會對這類例外的解釋是，這些通融費從技術層面講也可列入行賄範圍，但與為獲得或保持生意的行賄有明顯不同，因為前者只是為了加快職責的實施，而費用接受者的執行權已經被法律確認。

4.諾貝爾獎得主、經濟學家阿馬蒂亞·森提出發展的概念應該擴大，不能僅限於經濟發展。森認為在評價一國的發展水準時還應該包括其他一些什麼因素？如果採用森的觀點，對政府將產生什麼影響？你認為森所提出的 “發展不能僅限於經濟發展”的觀點是否正確？請解釋。

答：（1）諾貝爾經濟學獎獲得者阿馬蒂亞 ·森一直主張，衡量發展水準應少一點諸如人均國民總收入（GNI)那樣的物質產出指標，而多一點衡量人民所擁有的能力和機會的指標。根據他的理論，發展應該被視為人民能體驗到的實際自由不斷擴大的一個過程。因此，發展要求消除幹擾自由的主要障礙：貧窮和專制、經濟機會的缺失和制度性社會剝奪、公共機構的冷漠以及無法忍受的壓抑。森認為，發展不僅是一個經濟過程，也是一個政治過程，其成功要求政治體 “民主化”，在有關社會的重大決策方面應有公民的聲音。這使森十分關注基礎性健康福利，尤其是兒童的健康與教育以及婦女教育。

(2）如果採用森的觀點，政府將會更加注重民主的發展，在制定決策的時候能夠更廣泛地徵求百姓對國家發展的意見和建議，公民的權利也能因此增大；此外，政府會注重提高社會福利水準，在醫療、教育等方面投入更多的精力和財力。

(3）個人認為森所提出的 “發展不能僅限於經濟發展”的觀點是正確的。“發展”是一個綜合性概念，是經

濟發展和社會發展兩大目標的集合。從某種意義上說，經濟發展是為社會發展服務的，社會的全面發展一一包括最廣大人民群眾福祉與安全的確保一一才是根本。因此，在確保經濟穩定發展的基礎上，努力促進社會的可持續全面發展，為每一個誠實、勤奮的勞動者的自由發展創造和提供一個公平、合理、和諧、法治的環境與條件，為每一個鯨寡孤獨、老弱病殘者提供基本的福利才是真正的發展。

5.假設你是一家公司的CE O，有一項金額達1億美元的投資要在俄羅斯或捷克之間進行選擇。假定兩國的長期投資回報相同，因此你的選擇主要取決於風險的考慮，請估計在兩國從事商務活動的風險有何不同。你優先考慮在哪國投資？

答：當評估投資的風險時，應當考慮政治、經濟和法律風險。據當前的環境看，俄羅斯的投資風險比捷克高。

捷克被認定為是歐盟未來的成員，將會獲得歐盟提供的利潤和穩定性保障。相反，俄羅斯目前的局勢比較複雜。

（注意根據當今局勢來答，答案可能是不一樣的）

6.閱讀本章的 “國家聚焦”專欄有關委內瑞拉的例子，並請回答下列問題：

(1）在查韋斯的領導下，委內瑞拉實行的是一種什麼經濟體制，你對其政治體制有何看法？

(2）你如何看待查韋斯單方面改變與外國石油公司的協議？這一做法對今後外商在委內瑞拉的投資有何影

響？

(3）在委內瑞拉普遍存在的公共腐敗將對該國的未來發展產生什麼影響？

(4）目前委內瑞拉從石油價格的瘋漲中獲益不少，如果石油價格從目前的高位往下降，你猜測可能發生什

麼？

(5）你估計委內瑞拉長期的經濟走向會如何？該國對國際商務是否具有吸引力？

答：（1）在查韋斯的領導下，委內瑞拉實行的是一種計劃經濟體制。在這樣的經濟體制下，委內瑞拉成為世界上管制最嚴的國家之一，國家對商業活動的控制給政府官員謀取私利提供了充分的機會，查韋斯不斷地將各種企業轉變成國有企業，還要求將別的企業轉變成所謂的 “工人合作社”，以此作為對政府貸款的回報。另外，政府還沒收了一些查韋斯認為效率不高的大農場和大牧場，將它們轉為國有合作社。這樣的經濟體制不僅削弱了市場競爭，降低了效率，而且也導致了委內瑞拉的腐敗問題嚴重。

(2）查韋斯單方面改變與外國石油公司的協議是一種不公平商業競爭行為，這一做法會導致外商在委內瑞拉的投資信心降低。不利於委內瑞拉石油經濟的發展。因此，儘管全球石油需求很旺盛，但是委內瑞拉的石油生產卻在走下坡路。

(3）委內瑞拉是世界上管制最嚴的國家之一，國家對商業活動的控制給政府官員謀取私利提供了充分的機會，誰要想擴大業務或開拓新的商業市場，就得向這些官員行賄，這些在委內瑞拉普遍存在的公共腐敗現象增加了企業的尋租成本。短期來看，導致了企業成本的上升，降低了企業的利潤。長期來看，這樣的腐敗現象導致了市場經濟效率的低下，不利於整個國家經濟的發展。

(4）當2008～2009年石油價格下降時，委內瑞拉的經濟開始下降，從 2。”年的 3.3%降到了2010年的2.8%。而目前全球石油價格再次下跌，由於查韋斯之前不斷加強對委內瑞拉國內的外國石油生產商的控制，提高了政府對石油銷售的管理費，增加了國營石油公司在奧裡諾科地區石油專案中所占的比重。一方面，這些嚴格的條件限制降低了國外石油商在委內瑞拉的投資。另一方面，國營公司的低效率加上石油市場的低迷必將導致經濟結構單一的委內瑞拉毀滅性的打擊。

(5）如果委內瑞拉不改變當前畸形的計劃經濟體制，不加大反對公共腐敗的力度，委內瑞拉的長期經濟走向仍舊持續低迷，不被看好。

從委內瑞拉的目前情況來看，該國政治體制是一種具有委內瑞拉特色的社會主義制度。查韋斯的 “ 21世紀社會主義”含有國有和集體所有制、以人為本、團結、平等、公正、共同發展等內容，但到目前還只是一個新生事物，沒有形成一個完整的理論體系，尚不能視為科學社會主義。該國的經濟體制是一種不合理的計劃經濟體制。國家對商業活動的控制給政府官員謀取私利提供了充分的機會。單方面的改變同外國石油公司的協議損害了外商的正當利益。因此該國缺乏對國際商務的吸引力。

 

2.3 考研真題詳解

1.影響國際商務環境的因素有哪些？試論國際金融危機背景下的國際商務環境變化及其對中國的影響。［首都經濟與貿易大學 2015國際商務碩士］

答：國際商務環境是指對企業的跨國經營活動產生影響的各種因素的總和。

(1）影響國際商務環境的因素

①經濟因素

經濟因素是經營環境分析中最為重要的環境因素。a.經濟發展階段與市場功能。一個國家的經濟發展階段不同，對進出口商品的數量、結構、與檔次都會產生不同的影響，對吸引投資和技術，在境內組織生產和銷售也有不同的動力和制約。

b.市場規模。在國際經營的經濟環境中，有關市場規模大小的分析是企業關心的重點，無論是以商品的形式或資本的形式進入海外的目標市場，市場規模的大小都是至關重要的。一般而言，市場規模大小深受以下幾個

指標的影響：人民人口成長率；人口分佈狀況；國民生產總額；人均所得；所得分配狀況。

c.經濟景氣。目標市場的情況是動態的，它不僅受到基本經濟條件和經濟因素的支配，而且受到經濟景氣變化的影響。對現代經濟活動實踐的分析己證明，不管是在何種經濟制度下，處於何種經濟發展階段，一國總的經濟活動的擴張和緊縮的交替或週期性波動都是客觀存在的。

d.物質技術條件。與國際經營有關並影響國際經營的物質條件包括兩個方面：一是自然條件，包括自然資源，土地面積，地形和氣候條件等；二是基礎設施，指為經濟活動提供服務的公共設施，包括交通運輸網，通訊設施，倉庫等，還包括與商務活動有關的基礎設施，如商業網點、金融機構、溝通媒介等等。技術環境，則指目標市場地區科技發展狀況和相關產品的技術水準，以及目標市場消費者對產品技術的接受能力等。

②政治因素

政府是企業活動的一個不可分割的組成部分，而各種社會政治集團亦各有其代表的政治力量，並不同程度地影響著企業的經營。政治環境也是國際經營環境的一個重要方面，它主要包括：

a.基本政治環境因素。包括政府組織結構及形式、政黨體制和國家利益等。

b.政治環境和政府政策的穩定性。政治環境的穩定性是指政治活動中，各關鍵參與者之間現存的關係在一定時期內有無根本性或實質性變化的趨勢。如果各派政治力量之間相互作用及關係變化對外國企業的經營活動所產生的影響不可預知時，政治環境就是不穩定的。

c.東道國對國際企業的態度與政策。國際商務活動受東道國的政策影響極大，所以，往往要考慮其態度與政策是否有利。如是否允許外國公司進入工業部門，是否允許外資在合資經營形式中占大多數所有權，是否允許有外國獨資企業，對外資公司的擴張有無限制，對外國公司的資金與利潤外調有無限制，對外資企業的經營期限有無限制，對外資企業有無優厚待遇等。

③法律因素

在形成一國商務環境的種種因素中，法律因素起著很重要的作用，任何其他因素的作用或者社會機制的運行往往總是通過一定的法律形式表現出來，而且還通過一定的法律制度和規定對國際商務直接予以影響，國際經營者一方面依據法律規定來把握企業的海外經營活動，另外也可憑藉這些法律來維護自己的正當權益。

國際商務的法律環境相當複雜。一般企業會面臨三個層面的法律：a.國內法律；b.國際商法；c.東道國法律。

④社會文化因素

a.物質文化。物質文化是指人們所創造的物質產品以及用來生產產品的方式、技術和工藝。物質文化對生活方式和消費方式具有強烈的影響，物質文化是可以感知的，也是與國際企業生產經營活動有密切聯繫的。

b.語言與溝通。對大多數人來說，從事國際商務最直接的障礙來自語言，而接觸異國文化的主要通道卻又正是語言。溝通的實質就是資訊的交流，國際經營有賴於溝通，商業談判、函電往來、合同簽訂、廣告宣傳等等，都牽涉到溝通問題。語言是溝通的主要工具。

c.宗教信仰。宗教是文化的一個重要方面，也是文化的一大源泉。宗教信仰影響人們的生活態度，價值觀念，消費傾向和企業的經營作風等，這些都會對國際商務產生直接或間接的影響。

d.教育。教育水準在很大程度上反映了一國的經濟發展水準，而教育結構決定了一個國家的人才結構。消費者受教育程度高，則對文具、雜誌、錄音帶、旅遊等的需求就高，謀求改善生活的欲望及能力都較高，對新的觀念和新技術也較易接受，對各種文字的宣傳媒介容易理解，易產生宣傳效果。

e.審美觀念。這裡指有關美和高尚情趣的觀念。它體現在對於美術、音樂、戲劇、舞蹈以及顏色、形狀的特殊鑒賞力。審美觀念對國際商務的意義體現在很多方面。

(2）國際金融危機背景下的國際商務環境變化及其對中國的影響

①國際金融危機背景下經濟環境的變化及其對中國的影響

金融危機後的全球經濟正在逐步走向復蘇，但由於受到諸多不確定性因素的影響，各國經濟增長緩慢，全球經濟完全復蘇所需的時間還會很漫長。

a.由於銀行等金融機構的資本金在本次金融危機中遭受了巨大的損失，因此會在很大程度上造成其自身流動資金短缺或償付能力不足的現象；而另一方面，由於在本次金融危機中銀行等金融機構剝離了大量的呆帳、壞賬等不良資產，因此急需重新注入大量的資金以彌補其虧空。

b.世界經濟復蘇還會受到其他方面因素的制約。美元貶值和未來流動性過剩，有可能在金融市場和商品市場形成新的價格泡沫，影響經濟金融的穩定運行。

c.發達國家失業率持續攀升，發展中國家就業壓力增大。

在國際金融危機快速蔓延和世界經濟增長明顯減速的影響下，我國經濟下行風險加大，經濟增速下滑己經成為當前經濟運行中的主要矛盾。受金融傳染機制和預期傳染機制的影響，企業投資的意願和能力減弱，國內固定

資產投資和海外投資增速持續下滑。居民收入預期降低，消費增速放緩，一些消費熱點明顯降溫，消費者信心下降。我國經濟對外依存度相當高，金融危機使我國的主要出口對象：美歐、日等發達國家和新興經濟體受到衝擊，對我國的進口需求下降，從而使我國的外貿出口增幅明顯回落。

當然，除卻上述不利因素，仍存在諸多有利於推動世界經濟復蘇的因素。首先，針對日益嚴重的金融危機，各國都相繼出臺了一系列積極的財政、貨幣政策及措施，對刺激經濟增長、恢復市場信心、扭轉經濟下滑態勢發揮了及其重要的作用。我國為應對金融危機，也從國家財政上對交通基礎設施等領域加大了投入力度，積極培育未來新的經濟增長點。其次，科技的創新、技術的進步、產業結構的調整所帶來的勞動生產率和資源配置效率的提高，有利於促進全球經濟加快復蘇。

②國際金融危機背景下政治法律環境的變化及其對中國的影響

世界經濟的衰退導致貿易保護主義重新抬頭，貿易摩擦增多，要求中國出口企業謹慎應對。金融危機也引發了世界各國對金融監管重要地位的全新認識，引發了從體制和機制等方面對金融監管改革的全面思考。我國儘管在金融危機以後，採取了一系列的措施加強金融監管，但是金融監管與我國目前金融業發展的規模、速度及複雜程度仍然是不相匹配的，表現在對系統性風險的監管能力還有很大欠缺，經驗管理能力、服務水準、競爭能力有待提升；金融機構內部風險控制欠缺等方面。為此，我國還需從建立系統性風險監控機構、建立金融機構內部風險控制機制、完善金融監管的相關法律法規等角度入手，加強對我國金融業的監管和金融風險的防範力度。

2.結合國別環境的基本內容，論述國別環境差異對國際商務的影響。［武漢大學2014、2012國際商務碩士］

答：（1）國別環境的基本內容

國別環境的基本內容主要包含四個方面：政治體制、經濟體制、法律體系和文化。

①政治體制

政治體制是指一個國家的政府體制。政治體制可以用兩個相關的指標來加以考察：第一是對集體主義或個人主義的重視程度；第二是民主或極權的程度。這兩個指標是相互關聯的，強調集體主義的體制一般傾向於極權，而強凋個人主義的體制則傾向于民主。然而在兩者之間存在大塊的灰色區域。一個民主的社會可能既強調集體主義，也重視個人主義。同樣，一個極權的社會也可能並不是集體主義的。民主和極權是政治的兩個不同的端點。

a.民主是指這樣一種政治制度，在該制度中，政府是由人民直接選舉或通過其所選代表間接選舉出來的。

b.極權是這樣一種制度，在該制度中，個人或一個政黨對人類生活的各個方面都擁有絕對的控制權，政治反對黨派是被限制的。

②經濟體制

經濟體制指經濟結構與經濟進程的制度安排，它引導資源配置並決定商業活動行為，包括市場經濟體制、計劃經濟體制、混合經濟體制三種基本類型。經濟體制不同意味著不同國家資源配置的手段和形式不同，在經濟體制不同的國家進行跨國經濟活動面臨更多風險和衝突。

a.市場經濟體制是指以價格機制這一 “看不見的手 ”配置資源的一種經濟體制。在市場經濟體制下，生產的貨物和服務及生產數量不是昕命於任何一個人，價格是由供、需的相互作用來決定的，且通過價格體系來提示生產者。市場不能自發實現的產品與服務（如道路、國防等）的供給需要政府來實現。

b.在計劃經濟體制下，一國生產的產品和服務、生產的數量、銷售的價格都是由政府計畫指定的。

c.混合經濟體制是指介於市場經濟體制與計劃經濟體制之間的經濟體制，這是一種既有市場經濟成分又有計劃經濟成分的經濟體制。

③法律體系

法律體系是指由一國現行的全部法律規範按照不同的法律部門分類組合而形成的一個呈體系化的有機聯繫的統一整體。目前，世界各國所採用的法律主要有三大體系：普通法系、大陸法系和神權法系。

a.普通法系也稱英美法系或海洋法系，以傳統、先例、慣例為基礎，強調 “遵循先例 ”原則；審判中採取當事人進行主義和陪審團制度，對於司法程式比較重視；法律制度和法學理論的發展往往依賴司法實務人員（尤其是高等法院法官）的推動，即法官實質上通過做出判決起到了司法的效果。

b.大陸法系又稱羅馬法系、成文法系、民法法系或羅馬日爾曼法系，以一套十分詳盡的法律條文所組成的法典為基礎。大陸法的重要特點是強調成文法的作用。大陸法在結構上強調系統化、條理化、法典化和邏輯性，其方法是運用幾個大的法律範疇，把各種法律規則分門別類地歸納在一起。

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c.神權法系是以宗教教義為基礎而發展起來的一種法律制度，其核心意旨是 神的話語是法 ”。法律中的宗教含義是不可易的，因為神的話語是不可以被否決或是被政府修改或制定的，但是由於宗教本身所固有的局限，不可能提出一個周全且詳細的法律體系。

④文化

文化是一個社會全體成員或是一群人表現的、長期形成的並且世代相傳的價值觀、宗教、符號、信仰、思維模式等一些思維特徵和行為特徵的總和，文化通常被人們看做是人類環境中的人為部分或是一種獨特生活和思維方式。文化主要包括語言、宗教信仰、價值觀、社會結構、社會制度、風俗習慣、審美、教育等要素組成。

(2）國別環境差異對國際商務的影響

①政治體制對國際商務的影響

a.在民主制下開展國際商務：民主制會通過保護個體權利的法律維持穩定的商務環境。

b.在極權制下開展國際商務：從正面看，企業不關心來自政府外的對其行動的反對意見。從反面看，他們可能要向政府官員行賄或提供回扣，否則就會失去進入市場甚至在該國家的投資資格。

無論如何，在極權主義國家做生意是一件非常冒險的事情。法規往往模糊不清楚或根本不存在，政府部門身居要職的人可以用自己意願的方式對法律進行解釋說明。極權政府的獨裁性往往使公司很難明白在貿易交往中法律到底會被如何解釋，又如何應用到它們實際的商務活動中。

c.政府或社會的變革對當地的商務活動將產生消極的影響。政治風險通過不同的方式影響不同的公司。它會威脅到出口商、生產設備製造商或是公司從一國賺取利潤的能力。

②經濟體制對國際商務的影響

經濟體制對國際商務活動的影響主要體現在開放本國市場程度的問題上。實行高度集中的計劃經濟體制的國家，不利於企業國際商務活動的開展；實行市場經濟體制的國家，有利於企業國際商務活動的發展。以經濟市場化和國際貿易與投資自由化為基本特徵的經濟自由化進程在不斷加快，為在全球範圍內構建自由、寬鬆和協調的國際商務環境鋪平了道路。發展中國家和原計劃經濟國家對經濟控制和幹預的減少，要素市場的重構，企業改造和民營化浪潮的掀起，使東道國的經濟環境大為改觀。

此外，一國的經濟發展水準也會對國際商務活動產生影響。一般來說，在東道國進行的國際商務活動會產生對主導產業部門的偏向性。處在不同經濟發展水準的國家和地區，會有不同的主導產業來支持該國的經濟增長。因此，企業的國際商務活動只有符合該國的經濟發展階段需求，才能有生存與繼續發展的空間。

③法律體系對國際商務的影響

東道國政府可以通過制定多種法律條款來對在該國經營的外國企業施加壓力或者進行限制： a.外國企業在東道國進行商務活動時要遵守東道國對所有企業制定的法律法規； b.企業還要遵守東道國針對外國企業制定的外國投資法等相關法律法規。此外，企業開展國際商務活動還會受到國際條約、國際慣例、國際組織所制定的相關規定等的制約。

法律制度的差異會使企業開展國際商務活動時面臨法律風險：既包括外部合規風險，即企業的商業行為與東道國所頒佈的法律法規相抵觸的風險，也包括企業所簽署的各類合同、承諾等法律檔的有效性和可執行性的風險。

④文化對國際商務的影響

文化差異對國際商務活動的影響主要體現在以下幾個方面： a.文化差異產生溝通問題。由於不同文化背景的人們感知世界和編輯資訊的方式不同，人們在語言、價值觀念、傳統文化、教育、工作態度等方面有很大差異，因而常常存在理解與信任的障礙，出現誤解和衝突，影響工作的效率和進程。 b.文化差異影響生產與行銷。文化差異導致各國消費者需求差異，在進行跨國經營時，需要有針對性地滿足這種差異性的需求；在制定國際行銷策略時，同樣要考慮文化差異，考慮不同國家不同的風俗習慣。c.文化差異影響管理行為。不同文化背景下的員工，對於上下級關係、決策程式、對待時限的態度、對待協定的態度、談判的策略等都帶上了各自國家的文化烙印，將導致管理決策方法的複雜化，增大管理費用。 d.文化差異可能引發嚴重的文化衝突。文化衝突是不同文化及文化要素之間的對立、相互排斥的過程，文化衝突本質上源于文化的差異。跨國企業如果不能順利解決文化衝突，將嚴重影響其經營與發展，甚至造成經營失敗。

3.尚比亞商業、貿易與工業部長 Felix Mutati於2010年9日宣佈，尚比亞最大的能源公司 Zesco將與中國水利水電建設集團公司合作開發15億美元的發電站項目。特稱，尚比亞亟需資金，中國企業對其大規模投資非常重要。

尚比亞國民經濟對礦產資源（主要是銅礦資源）的依賴度高達 55%。二十世紀 60年代，中國政府無償援助修建了坦贊鐵路，使尚比亞的銅礦石不用經過不友好國家而可直接出口。中國企業在尚比亞的活動主要集中在銅產業，中國投資占尚比亞全國總投資額的 20% 2006年胡錦濤主席與尚比亞總統 Levy Mwanawasa簽訂90億美

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元合作協定以後，十三家中國大型國有企業在尚比亞建立了第一個經濟特區，主要從事銅礦加工，雇傭了 6000本地員工及150中國員工。

Felix Mutati部長盛讚中國企業，稱其將大部分利潤進行尚比亞當地再投資，促進了就業；經濟特區使一部分人先富起采，擴大了內需，帶動了建築業和旅遊業的發展；幫助尚比亞建立銅深加工產業，有助於尚比亞擺脫對資源出口的嚴重依賴，降低國際市場波動的風險，實現經濟平衡發展。但是，西方國家對於中國企業在非洲經營的非議頗多，如 “新殖民主義論”、 “就業擠出論 ”等。中國大型國有企業在尚比亞的經營面臨新考驗。根據案例內容回答下列問題：

(1）在PEST框架內，對中國資源能源型國有企業在尚比亞投資環境進行分析。

(2）在PEST分析基礎上討論中國資源能源型國有企業在尚比亞投資的戰略。［中國人民大學 2012國際商

務碩士］

答：（1) PEST分析法是戰略外部環境分析的基本工具，它通過政治的、經濟的、社會的和技術的角度或四個方面的因素分析從總體上把握宏觀環境，並評價這些因素對企業戰略目標和戰略制定的影響。

①P即Politics，政治要素，是指對組織經營活動具有實際與潛在影響的政治力量和有關的法律、法規等因素。

當政治制度與體制、政府對組織所經營業務的態度發生變化時，當政府發佈了對企業經營具有約束力的法律、法規時，企業的經營戰略必須隨之做出調整。法律環境主要包括政府制定的對企業經營具有約束力的法律、法規，如反不正當競爭法、稅法、環境保護法以及外貿法規等，政治、法律環境實際上是和經濟環境密不可分的一組因素。

在政治方面，尚比亞與中方政治關係融洽，兩國最高領導人溝通良好，贊方部長對中方在贊的投資行為進行盛讚，也暗示了中方在贊會獲得穩定的政治環境，遇到贊方突然改變對中方在贊投資態度的可能性小，中方在贊承擔的政治風險也較小。

②E即 Economic，經濟要素，是指一個國家的經濟制度、經濟結構、產業佈局、資源狀況、經濟發展水準以及未來的經濟走勢等。構成經濟環境的關鍵要素包括 GDP的變化發展趨勢、利率水準、通貨膨脹程度及趨勢、失業率、居民可支配收入水準、匯率水準、能源供給成本、市場機制的完善程度、市場需求狀況等等。

在尚比亞，經濟產業結構較為單一，主要依靠銅礦石這一單一資源的開採。二十世紀 60年代，中國政府無償援助修建了坦贊鐵路，使尚比亞的銅礦石不用經過不友好國家而可直接出口，贊方的交通狀況得到了改善，能源運輸有穩定保證。同時，能源產業的發展帶動了內需，漸漸富有起來的人們購買力提高了，單一的經濟結構正在發生改變，，但這一改變需要更多的資金投入。

③S即Society，社會要素，是指組織所在社會中成員的民族特徵、文化傳統、價值觀念、宗教信仰、教育水準以及風俗習慣等因素。構成社會環境的要素包括人口規模、年齡結構、種族結構、收入分佈、消費結構和水準、人口流動性等。

尚比亞是一個發展較為緩慢的國家，它的社會發展同樣如此。人們的受教育程度不高，且思想觀念較為保守，人口流動性較小，故當十三家中國大型國有企業在尚比亞建立了第一個經濟特區時，雇傭了 6000本地員工，主要從事銅礦加工。

④T即Technology，技術要素。技術要素不僅僅包括那些引起革命性變化的發明，還包括與企業生產有關的新技術、新工藝、新材料的出現和發展趨勢以及應用前景。在過去的半個世紀裡，最迅速的變化就發生在技術領域。

尚比亞在技術要素方面顯得略有欠缺，由於以能源作為產業作為主要支撐產業，對新技術、新工藝的關注較少，但隨著中方在贊投資企業的發展，促進了深銅加工業的發展，新技術、新工藝的發展業得到了重視。

綜上所述，基於 PEST框架的分析，中國國有企業在尚比亞的投資環境良好，中贊兩國的政治關係良好，贊方歡迎中國國有企業的投資等因素使得中國在投資面臨的政治風險小；經濟方面，雖然贊方目前發展緩慢，但是一些必須的硬體設施，交通狀況己經得到保障；社會因素方面，贊方人口流動性小，人們受教育程度不高；技術因素方面，贊方新技術、新工藝欠缺，但是隨著中方的投資企業的發展，也漸漸有所起色。

(2）中國在尚比亞的投資主要是為了利用尚比亞豐富的銅礦資源，同時也能為尚比亞的經濟注入資金，提高尚比亞經濟的活力。

①按投資戰略的規模特徵分類，該投資屬於發展型投資戰略。

發展型投資戰略是企業在現有水準上向高一級邁進的戰略，在國民經濟高速發展的時期及企業經營狀況良好的情況下，推行這一戰略會收到良好的效果。這一戰略的特點是增加對企業設備、原材料、人力資源等的投資，以擴大企業生產規模，提高產品市場佔有率。

②按投資戰略的投向特徵分類，該投資屬於專業化投資戰略。

該投資戰略是指企業長期將資金投放於某一特定生產經營領域或特定產品和業務專案上，投資的增加通常只是引起經營規模和市場規模的擴大，而不會引起經營結構和市場結構的改變。企業採取這種投資戰略的基本目的多是為了追逐高額利潤。

③按投資戰略所需要的資金密度分類，該投資屬於資金密集型投資戰略。

該戰略是指在長時期內，企業確定的投資方向需要投入大量的資金，這些投資方向的實際運行主要依靠資產的運用來實現。